101 |
何 謂 開 盤 價 ? |
|
答 : 當 日 各 種 股 票 第 一 筆 成 交 價 格 。
|
102 |
何 謂 收 盤 價 ? |
|
答 : 當 日 各 種 股 票 最 後 一 筆 成 交 價 格 。
|
103 |
投 資 人 如 何 確 定 自 己 未 被 他
人 冒 名 開 戶 ? |
|
答 : 可 由 本 人 親 持 身 分 證 明 文 件 正 本 向 台
灣 證 券 交 易 所 稽 核 室 查 詢 。
|
104 |
行 情 揭 示 價 格 所 包 含 之 內 容
為 何 ? |
|
答 : 包 括 當 時 成 交 價 格 與 買 進 價 格 及 賣 出
價 格 。
|
105 |
投 資 人 委 託 買 賣 股 票 及 受 益
憑 證 時 , 可 否 要 求 證 券 經 紀 商 減 少 手 續費 ? |
|
答 : 不 可 以 , 證 券 經 紀 商 不 得 任 意 增 減 手
續 費 。
|
106 |
經 由 證 券 集 中 交 易 市 場 取 得
之 股 票 及 受 益 憑 證 , 其 取 得 日 期 如 何 認定 ? |
|
答 : 以 買 進 報 告 書 所 載 之 成 交 日 期 為 準 。
|
107 |
投 資 股 票 及 受 益 憑 證 具 備 之
觀 念 ? |
|
答 : 投 資 人 要 有 承 擔 風 險 及 自 負 盈 虧 的 觀
念 , 通 常 獲 利 越 高 , 可 能 風 險 就 越 大 。
|
108 |
台 灣 證 券 交 易 所 所 設 之 有 價
證 券 集 中 交 易 市 場 交 易 時 間 為 何 ? |
|
答 : 星 期 一 至 五 , 每 日 上 午 九 時 至 十 二 時
, 星 期 六 為 上 午 九 時 至 十 一 時 。
|
109 |
申 報 買 賣 股 票 及 受 益 憑 證 之
競 價 方 式 為 何 ? |
|
答 : 分 為 集 合 競 價 及 連 續 競 價 兩 種 , 開 盤
及 收 盤 時 得 採 集 合 競 價 。
|
110 |
私 人 間 可 否 不 透 過 證 券 經 紀
商 直 接 讓 受 上 市 公 司 股 票 ? |
|
答 : 不 可 以 。 除 非 私 人 間 讓 受 之 上 市 股 票
不 超 過 一 個 成 交 單 位 , 且 與 前 次 讓 受 行 為
相 隔 至 少 三 個 月 , 否 則 要 受 處 罰 。
|
|
到 [101][111][121][131][141] |
111 |
股 票 及 受 益 憑 證 在 有 價 證 券
集 中 交 易 市 場 買 賣 採 何 種 方 式 ? |
|
答 : 採 電 腦 自 動 交 易 方 式 , 但 交 易 所 認 有
必 要 時 , 得 報 經 主 管 機 關 核 准 採 用 其 他 方
法 交 易 。
|
112 |
投 資 人 可 否 要 求 證 券 經 紀 商
接 受 分 期 付 款 方 式 之 委 託 買 賣 ? |
|
答 : 不 可 以 。 證 券 經 紀 商 不 可 以 接 受 委 託
人 分 期 付 款 方 式 之 委 託 買 賣 。
|
113 |
投 資 人 可 否 委 託 證 券 自 營 商
在 證 券 交 易 所 有 價 證 券 集 中 交 易 市 場 買 賣
? |
|
答 : 不 可 以 。 證 券 自 營 商 不 得 直 接 或 間 接
接 受 投 資 人 之 委 託 在 交 易 所 有 價 證 券 集 中
交 易 市 場 買 賣 證 券 。
|
114 |
欲 變 更 股 票 及 受 益 憑 證 買 賣
委 託 時 , 可 否 直 接 將 已 輸 入 之 委 託 書 取 回
, 並 於 原 委 託 書 上 更 改 委 託 內 容 ? |
|
答 : 不 可 以 。 惟 除 減 少 申 報 數 量 外 , 應 先
將 原 委 託 書 辦 理 取 消 , 並 重 新 填 具 委 託 書
。
|
115 |
投 資 人 如 於 當 月 份 無 成 交 紀
錄 , 是 否 仍 可 請 求 證 券 經 紀 商 寄 發 對 帳 單
? |
|
答 : 投 資 人 當 月 雖 無 成 交 紀 錄 , 仍 得 以 書
面 請 求 證 券 經 紀 商 寄 發 對 帳 單 。
|
116 |
颱 風 侵 襲 時 , 台 灣 證 券 交 易
所 有 價 證 券 集 中 交 易 市 場 是 否 停 止 交 易 ? |
|
答 :
- 天 然 災 害 侵 襲 時 , 交 易 所 有 價 證 券 集 中
交 易 市 場 是 否 休 市 , 應 以 台 北 市 市 長 宣
布 當 日 台 北 市 公 教 機 關 是 否 停 止 上 班 為
準 據 。
- 交 易 所 有 價 證 券 集 中 交 易 市 場 休 市 時 ,
則 全 體 證 券 商 當 日 停 止 營 業 , 且 當 日 應
屆 交 割 事 務 順 延 辦 理 。
- 交 易 所 有 價 證 券 集 中 交 易 市 場 不 休 市 時
:
| 證 券 商 正 常 營 業 , 且 當 日 應 屆 交 割 事 務
正 常 辦 理 。
| 若 台 北 市 以 外 證 券 商 所 在 區 域 因 遭 受 天
然 災 害 侵 襲 致 當 地 政 府 首 長 宣 布 當 日 公
教 機 關 停 止 上 班 時 , 當 地 所 有 證 券 商 應
全 部 停 止 營 業 ; 其 應 行 交 割 之 款 券 均 順
延 辦 理 。
|
|
|
117 |
何 謂 手 續 費 ? |
|
答 : 證 券 經 紀 商 受 託 買 賣 股 票 及 受 益 憑 證
成 交 後 向 委 託 人 收 取 之 費 用 , 稱 為 手 續 費
, 目 前 之 手 續 費 率 為 成 交 金 額 的 千 分 之 一
點 四 二 五 。 但 可 轉 換 公 司 債 之 手 續 費 率 為
千 分 之 一 點 二 五 。
|
118 |
何 謂 證 券 交 易 稅 ? |
|
答 : 依 證 券 交 易 稅 條 例 規 定 , 證 券 交 易 稅
係 向 出 賣 有 價 證 券 人 按 每 次 交 易 成 交 價 格
, 如 為 一 般 公 司 發 行 之 股 票 及 表 明 股 票 權
利 之 證 書 或 憑 證 部 分 , 課 徵 千 分 之 三 , 如
為 一 般 公 司 債 及 其 他 經 政 府 核 准 有 價 證 券
部 分 , 課 徵 千 分 之 一 。
|
119 |
自 然 人 開 戶 需 要 準 備 什 麼 資
料 ? |
|
答 : 自 然 人 辦 理 開 戶 時 , 應 親 持 國 民 身 分
證 正 本 , 並 隨 附 影 本 二 份 , 與 經 許 可 登 記
之 證 券 經 紀 商 簽 訂 受 託 買 賣 契 約 。
|
120 |
法 人 開 戶 需 準 備 什 麼 資 料 ? |
|
答 : 法 人 辦 理 開 戶 時 須 檢 附 法 人 機 構 登 記
之 證 明 文 件 影 本 , 稅 捐 機 構 發 給 之 設 立 扣
繳 單 位 編 配 統 一 編 號 通 知 單 影 本 , 合 法 之
授 權 書 及 被 授 權 人 身 分 證 影 本 。
|
|
到 [101][111][121][131][141] |
121 |
如 何 委 託 代 理 人 代 辦 開 戶 手
續 ? |
|
答 : 委 託 人 不 能 親 自 辦 理 開 戶 而 委 由 代 理
人 向 證 券 經 紀 商 簽 訂 委 託 買 賣 契 約 時 , 由
代 理 人 親 持 本 人 與 委 託 人 之 國 民 身 份 證 正
本 , 連 同 影 本 二 份 及 委 託 書 代 為 辦 理 開 戶
手 績 。
|
122 |
未 成 年 人 可 否 在 證 券 經 紀 商
開 戶 委 託 買 賣 證 券 ? |
|
答 : 可 以 。 但 應 由 法 定 代 理 人 親 持 其 本 人
及 委 託 人 之 國 民 身 分 證 正 本 , 並 在 委 託 契
約 上 簽 章 , 註 明 其 親 屬 關 係 。 另 對 委 託 買
賣 證 券 之 業 務 憑 證 均 須 由 法 定 代 理 人 簽 章
。
|
123 |
如 何 註 銷 帳 戶 ? |
|
答 : 投 資 人 已 開 立 之 帳 戶 辦 理 註 銷 時 , 須
在 當 初 辦 理 開 戶 之 證 券 經 紀 商 填 寫 註 銷 帳
戶 申 請 書 , 並 攜 帶 本 人 國 民 身 分 證 等 有 關
文 件 辦 理 。
|
124 |
開 戶 後 可 否 立 即 買 賣 股 票 及
受 益 憑 證 ? |
|
答 : 投 資 人 於 完 成 開 戶 委 託 手 續 , 並 經 證
券 經 紀 商 將 開 戶 資 料 及 帳 號 鍵 入 證 券 交 易
所 電 腦 檔 案 後 , 方 得 委 託 買 賣 股 票 及 受 益
憑 證 。
|
125 |
投 資 人 委 託 買 賣 股 票 及 受 益
憑 證 之 方 式 有 幾 種 ? |
|
答 : 投 資 人 可 以 當 面 委 託 或 以 電 話 、 IC卡
、 電 報 、 及 書 信 等 五 種 方 式 委 託 訂 立 契 約
之 證 券 經 紀 商 買 賣 股 票 及 受 益 憑 證 。
|
126 |
投 資 人 委 託 買 賣 股 票 及 受 益
憑 證 時 , 應 填 寫 何 種 委 託 書 ? |
|
答 : 委 託 買 進 股 票 及 受 益 憑 證 時 應 填 寫 紅
色 買 進 委 託 書 ; 委 託 賣 出 時 則 應 填 寫 藍 色
賣 出 委 託 書 , 對 融 資 融 券 買 賣 者 應 使 用 加
註 融 資 融 券 字 樣 之 委 託 書 。
|
127 |
投 資 人 委 託 買 賣 股 票 及 受 益
憑 證 後 可 否 撤 銷 或 變 更 委 託 事 項 ? |
|
答 : 委 託 買 賣 股 票 後 , 若 其 委 託 事 項 尚 未
成 交 者 , 得 通 知 受 託 證 券 經 紀 商 辦 理 撤 銷
或 變 更 委 託 。
|
128 |
買 賣 股 票 及 受 益 憑 證 申 報 價
格 揭 示 之 原 則 為 何 ? |
|
答 : 買 賣 申 報 價 格 之 揭 示 以 前 一 日 收 盤 價
格 或 當 市 最 近 一 次 成 交 價 格 或 當 時 揭 示 價
格 為 基 準 延 續 二 個 升 降 單 位 為 原 則 。
|
129 |
何 謂 鉅 額 交 易 ? |
|
答 : 凡 一 次 買 賣 同 一 上 市 股 票 數 量 在 相 當
於 每 股 面 額 十 元 , 總 數 五 佰 交 易 單 位 ( 即
五 十 萬 股 ) 以 上 者 為 鉅 額 交 易 。
|
130 |
投 資 人 可 否 全 權 委 託 證 券 經
紀 商 代 為 決 定 有 價 證 券 買 賣 之 種 類 、 價 格
、 數 量 及 買 進 或 賣 出 ? |
|
答 : 證 券 經 紀 商 不 得 代 客 戶 決 定 證 券 買 賣
之 種 類 、 價 格 、 數 量 及 買 進 或 賣 出 。
|
|
到 [101][111][121][131][141] |
131 |
委 託 買 賣 股 票 及 受 益 憑 證 申
報 有 效 時 間 為 何 ? |
|
答 : 委 託 買 賣 股 票 及 受 益 憑 證 之 申 報 限 當
日 有 效 , 其 買 賣 申 報 之 輸 入 得 自 當 日 市 場
交 易 開 始 時 間 ( 九 時 ) 前 三 十 分 鐘 內 輸 入
, 惟 買 賣 全 額 交 割 股 票 者 九 時 後 始 可 輸 入
。
|
132 |
申 報 買 賣 有 價 證 券 之 價 格 應
以 何 種 單 位 為 準 ? |
|
答 : 股 票 以 一 股 為 準 , 公 債 及 公 司 債 以 面
額 十 萬 元 為 準 , 受 益 憑 證 以 每 受 益 權 單 位
為 準 。
|
133 |
何 謂 零 股 交 易 ? |
|
答 : 買 賣 股 票 數 量 不 足 一 交 易 單 位 者 為 零
股 交 易 。 零 股 交 易 由 證 券 經 紀 商 受 託 買 賣
, 於 星 期 一 至 星 期 五 每 日 下 午 二 時 起 至 三
時 卅 分 申 報 , 以 申 報 當 日 各 該 股 票 收 盤 價
格 扣 減 百 分 之 一 為 買 賣 價 格 。
|
134 |
何 謂 電 腦 自 動 交 易 ? |
|
答 : 電 腦 自 動 交 易 , 係 由 參 加 買 賣 證 券 商
於 其 裝 設 之 電 腦 終 端 機 輸 入 委 託 人 之 委 託
事 項 , 經 證 券 交 易 所 電 腦 主 機 接 受 後 , 列
印 買 賣 回 報單 。 撮 合 成 交 時 , 依 買 賣 申 報 「
價 格 優 先 」 、 「 時 間 優 先 」 原 則 依 序 成 交
, 一 經 成 交 , 即 經 參 加 買 賣 證 券 商 之 列 表
機 列 印 成 交 回 報 單 。
|
135 |
台 灣 證 券 交 易 所 是 什 麼 性 質
的 機 構 ? |
|
答 : 台 灣 證 券 交 易 所 是 協 助 工 商 企 業 在 證
券 市 場 發 行 證 券 籌 集 資 金 , 並 使 投 資 大 眾
將 儲 蓄 的 資 金 投 資 證 券 , 分 享 企 業 利 潤 的
服 務 性 之 民 營 機 構 。
|
136 |
有 價 證 券 交 易 之 交 易 單 位 為
何 ? |
|
答 : 買 賣 有 價 證 券 時 , 每 次 申 報 數 量 規 定
不 得 少 於 一 個 交 易 單 位 或 其 倍 數 , 股 票 以
每 股 面 額 十 元 並 以 一 千 股 為 一 交 易 單 位 ,
公 債 及 公 司 債 則 以 面 額 十 萬 元 為 一 交 易 單
位 , 受 益 憑 證 其 每 一 受 益 權 為 十 元 者 , 亦
以 一 千 受 益 權 為 一 交 易 單 位 。 轉 換 公 司 債
以 面 額 十 萬 元 為 一 交 易 單 位 。
|
137 |
申 報 買 賣 有 價 證 券 價 格 之 升
降 單 位 及 升 降 漲 跌 幅 度 為 何 ? |
|
答 : 股 票 每 股 或 受 益 憑 證 每 一 受 益 權 單 位
市 價 未 滿 五 元 為 一 分 ; 五 元 以 上 未 滿 十 五
元 者 為 五 分 ; 十 五 元 以 上 未 滿 五 十 元 者 為
一 角 ; 五 十 元 以 上 未 滿 一 百 五 十 元 者 為 五
角 ; 一 百 五 十 元 以 上 未 滿 一 千 元 者 一 元 ,
一 千 元 以 上 者 為 五 元 。 至 於 公 債 及 公 司 債
申 報 買 賣 之 價 格 其 升 降 單 位 則 一 律 為 五 分
。 股 票 轉 換 公 司 債 及 受 益 憑 證 當 日 市 價 升
降 幅 度 以 漲 至 或 跌 至 前 一 日 收 盤 價 格 百 分
之 七 為 限 , 債 券 則 以 百 分 之 五 為 限 。 如 前
一 日 無 收 盤 價 格 , 但 有 連 續 二 日 漲 至 或 跌
至 限 度 之 揭 示 價 格 時 , 得 以 之 作 為 升 降 幅
度 之 基 準 。
|
138 |
撮 合 成 交 時 , 買 賣 股 票 及 受
益 憑 證 申 報 之 優 先 順 序 為 何 ? |
|
答 :
- 開 市 前 輸 入 之 申 報 , 依 電 腦 隨 機 排 列 方
式 決 定 其 優 先 順 序 。
- 市 價 申 報 優 先 於 限 價 申 報 , 但 漲 停 買 進
或 跌 停 賣 出 之 限 價 申 報 與 市 價 買 進 或 市
價 賣 出 申 報 依 輸 入 時 序 決 定 其 優 先 順 序
。
- 限 價 之 較 高 買 進 申 報 優 先 於 較 低 買 進 申
報 , 較 低 賣 出 申 報 優 先 於 較 高 賣 出 申 報
。
- 同 價 位 之 限 價 申 報 與 同 為 市 價 申 報 或 漲
停 買 進 , 跌 停 賣 出 之 限 價 申 報 與 市 價 買
進 或 賣 出 申 報 , 依 輸 入 時 決 定 優 先 順 序
。
|
139 |
何 種 人 不 得 辦 理 開 戶 ? |
|
答 :
- 未 成 年 人 未 經 法 定 代 理 人 之 代 理 或 允 許
者 。
- 證 券 主 管 機 關 及 證 券 交 易 所 職 員 、 雇 員
。
- 政 府 機 關 、 金 融 機 構 及 公 營 事 業 之 出 納
人 員 。
- 受 破 產 之 宣 告 未 經 復 權 者 。
- 受 禁 治 產 之 宣 告 未 經 法 定 代 理 人 之 代 理
者 。
- 法 人 委 託 開 戶 未 能 提 出 該 法 人 授 權 開 戶
之 證 明 者 。
- 證 券 經 紀 商 之 股 東 或 受 僱 人 、 法 人 股 東
之 董 事 監 察 人 及 經 理 人 可 辦 理 開 戶 , 惟
限 在 所 屬 證 券 商 開 戶 委 託 買 賣 。
- 證 券 自 營 商 未 經 主 管 機 關 許 可 者 。
- 證 券 經 紀 商 未 經 主 管 機 關 許 可 或 交 易 所
同 意 者 。
- 曾 因 證 券 交 易 違 背 契 約 , 經 交 易 所 通 函
各 證 券 經 紀 商 有 案 未 滿 三 年 , 或 雖 滿 三
年 但 結 案 者 。 未
- 曾 經 違 反 證 券 交 易 法 規 定 , 經 司 法 機 關
有 罪 之 刑 事 判 決 確 定 , 或 經 主 管 機 關 通
知 停 止 買 賣 證 券 有 案 , 其 期 限 未 滿 五 年
者 。
|
140 |
華 僑 及 外 國 人 可 否 開 戶 委 託
買 賣 股 票 ? |
|
答 : 可 以 。 但 須 持 經 濟 部 投 資 審 議 委 員 會
或 科 學 工 業 園 區 管 理 局 專 案 核 准 之 相 關 文
件 , 並 由 證 券 經 紀 商 專 函 送 經 交 易 所 同 意
開 戶 後 一 律 只 准 委 託 賣 出 , 不 得 委 託 買 入
。
|
|
到 [101][111][121][131][141] |
141 |
政 府 機 關 、 金 融 機 構 及 公 營
事 業 單 位 之 職 員 是 否 可 以 開 戶 委 託
買 賣 股 票 ? |
|
答 : 除 出 納 人 員 外 , 其 他 人 員 均 可 開 戶 。
|
142 |
證 券 公 司 之 股 東 或 職 員 是 否
可 以 於 本 受 託 證 券 經 紀 商 開 戶 委 託 買 賣 有
價 證 券 ? |
|
答 : 可 以 。
|
143 |
同 一 投 資 人 可 否 在 同 一 家 證
券 經 紀 商 開 立 二 個 帳 戶 ? |
|
答 : 同 一 人 在 同 一 家 證 券 經 紀 商 僅 能 開 立
一 個 帳 戶 。
|
144 |
檢 舉 證 券 公 司 或 其 受 僱 人 涉
嫌 違 反 證 券 相 關 法 規 時 , 可 否 用 化 名 或 匿
名 ? |
|
答 : 檢 舉 人 向 台 灣 證 券 交 易 所 提 出 檢 舉 時
, 應 用 真 實 姓 名 及 地 址 , 凡 採 化 名 或 匿 名
者 , 概 不 受 理 。
|
145 |
除 息 、 除 權 時 , 股 票 之 參 考
價 格 如 何 計 算 ? |
|
答 : 除 息 時 , 股 票 之 參 考 價 格 係 以 除 息 日
前 一 天 之 收 盤 價 減 除 現 金 股 利 而 得 , 除 權
時 , 股 票 之 參 考 價 格 係 以 除 權 前 一 天 之 收
盤 價 減 除 權 利 價 值 而 得 。
|
146 |
何 謂 除 息 日 、 除 權 日 ? |
|
答 : 除 息 日 簡 單 的 來 說 , 以 上 市 公 司 為 發
放 現 金 股 利 而 停 止 過 戶 的 第 一 天 , 往 前 推
算 二 個 營 業 日 , 就 是 除 息 日 , 在 除 息 日 以
及 該 日 以 後 所 買 進 之 證 券 , 即 不 再 具 有 領
取 現 金 股 利 之 權 利 。 至 於 除 權 日 , 其 計 算
方 式 亦 和 除 息 日 相 同 , 以 上 市 公 司 為 了 增
資 配 發 股 票 股 利 而 停 止 過 戶 的 第 一 天 , 往
前 推 算 二 個 營 業 日 , 就 是 除 權 日 , 同 樣 的
, 在 除 權 日 以 及 該 日 以 後 所 進 之 證 券 , 即
不 得 享 有 該 次 增 資 配 股 之 權 利 。
201 |
投 資 人 買 賣 普 通 股 票 或
受 益 憑 證 , 應 於 何 時 辦 理 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 買 賣 股 票 或 受 益 憑 證 應
於 委 託 買 進 賣 出 成 交 日 後 的 第 一 營 業
日 上 午 十 二 時 前 ( 星 期 六 為 上 午 十 一
時 前 ) , 與 受 託 證 券 商 辦 理 交 割 。
|
202 |
投 資 人 以 信 用 交 易 融 資
及 融 券 方 式 買 賣 之 股 票 , 應 於 何 時 辦
理 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 以 信 用 交 易 融 資 或 融 券
方 式 買 賣 的 股 票 , 應 於 成 交 日 後 第 一
營 業 日 上 午 十 二 時 , 至 受 託 證 券 商 處
繳 交 自 備 價 款 或 保 證 金 。
|
203 |
投 資 人 買 賣 全 額 交 割 的
股 票 , 應 於 何 時 辦 理 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 買 賣 全 額 交 割 之 股 票 ,
應 於 委 託 買 賣 前 , 預 先 繳 交 股 票 或 價
款 。 |
204 |
投 資 人 買 股 票 或 受 益 憑
證 後 , 與 證 券 商 交 割 時 應 以 何 種 方 式
繳 付 價 款 ? |
|
答 : 應 於 證 券 商 指 定 之 金 融 機 構 開
立 款 項 劃 撥 帳 戶 , 辦 理 收 付 價 款 。
|
205 |
投 資 人 買 賣 股 票 或 受 益
憑 證 , 需 要 負 擔 何 種 費 用 ? |
|
答 : 買 賣 股 票 或 受 益 憑 證 須 支 付 給
受 託 證 券 商 該 股 票 成 交 金 額 千 分 之 一
• 四 二 五 的 手 續 費 , 但 賣 出 股 票 時 除
了 上 述 的 手 續 費 外 , 還 需 繳 交 成 交 金
額 千 分 之三 的 證 券 交 易 稅 , 受 益 憑 證
則 為 成 交 金 額 之 千 分 之 一 。
|
206 |
買 進 報 告 書 第 一 聯 作 用
為 何 ? |
|
答 : 買 進 報 告 書 第 一 聯 , 是 投 資 人
委 託 證 券 商 買 進 股 票 交 割 後 的 收 執 聯
, 作 為 過 戶 之 用 。
|
207 |
買 進 報 告 書 第 二 聯 有 何
用 處 ? |
|
答 : 買 進 報 告 書 第 二 聯 , 是 投 資 人
委 託 證 券 商 買 進 股 票 於 交 付 價 款 時 ,
由 證 券 商 開 給 投 資 人 的 代 用 臨 時 收 據
。 投 資 人 可 用 該 聯 換 領 買 入 的 股 票 或
受 益 憑證 ; 如 在 未 領 取 股 票 或 受 益 憑
證 前 就 憑 以 賣 出 , 投 資 人 也 可 以 它 暫
代 交 割 。
|
208 |
買 進 報 告 書 第 四 聯 作 用
為 何 ? |
|
答 : 買 進 報 告 書 第 四 聯 , 是 投 資 人
委 託 證 券 商 以 融 券 賣 出 股 票 於 辦 理 交
割時 , 由 證 券 商 開 給 投 資 人 的 代 用 收
據 。 日 後 投 資 人 委 託 證 券 商 融 券 買 進
時 , 憑 該 收 據 領 取 價 款 。
|
209 |
買 進 報 告 書 第 六 聯 作 用
為 何 ? |
|
答 : 買 進 報 告 書 第 六 聯 , 是 投 資 人
託 委 證 券 商 以 融 資 買 進 股 票 於 辦 理 交
割時 , 由 證 券 商 開 給 投 資 人 的 代 用 收
據 。 日 後 投 資 人 委 託 證 券 商 融 資 賣 出
時 , 憑 該 收 據 領 取 價 款 。
|
210 |
210 投 資 人 委
託 證 券 商 買 進 股 票 或 受 益 憑 證 , 領 到
的 股 票 或 受 益 憑 證 標 的 與 買 進 報 告 書
上 所 載 種 類 不 符 時 , 該 怎 麼 辦 ? |
|
答 : 應 該 拒 絕 接 受 , 因 為 領 到 的 股
票 與 買 進 報 告 書 上 所 載 種 類 不 符 , 其
權 利 已 遭 受 損 害 , 將 來 無 法 過 戶 。
|
|
到 [201] [211] |
211 |
何 謂 「 證 券 交 付 清 單 」
? 其 作 用 為 何 ? |
|
答 : 「 證 券 交 付 清 單 」 係 由 證 券 商
製 作 的 單 據 , 上 面 記 載 證 券 商 收 受 或
交 付 投 資 人 股 票 或 受 益 憑 證 的 字 軌 號
碼 , 投 資 人 在 領 取 股 票 或 受 益 憑 證 時
應 確 認 所 取 得 股 票 或 受 益 憑 證 之 字 軌
號 碼 與 「 證 券 交 付 清 單 」 上 所 載 之 股
票 字 軌 號 碼 是 否 相 符 。 在 股 票 或 受 益
憑 證 發 生 疑 義 時 , 投 資 人 可 依 據 「 證
券 交 付 清 單 」 查 證 。
|
212 |
證 券 商 對 投 資 人 所 提 交
送 存 的 股 票 或 受 益 憑 證 在 何 種 狀 況 下
得 拒 絕 接 受 ? |
|
答 : 證 券 商 對 投 資 人 提 交 送 存 的 證
券 , 認 為 其 權 利 有 瑕 疵 或 法 律 上 爭 議
或 發 生 其 它 疑 義 時 得 拒 絕 之 。
|
213 |
投 資 人 領 回 股 票 或 受 益
憑 證 後 , 因 不 慎 遺 失 或 被 盜 時 , 應 如
何 處 理 ? |
|
答 : 投 資 人 應 立 即 向 原 委 託 買 進 證
券 商 取 得 遺 失 股 票 或 受 益 憑 證 的 字 軌
號 碼 連 同 買 進 報 告 書 等 , 向 警 察 機 關
報 案 , 並 以 報 案 證 明 向 上 市 公 司 或 股
務 代 理 機 構 辦 理 該 股 票 之 掛 失 手 續 。
|
214 |
投 資 人 在 除 權 除 息 交 易
日 之 前 買 進 股 票 , 因 疏 忽 未 辦 理 過 戶
, 投 資 人 是 否 可 主 張 該 股 票 所 配 之 權
息 ? |
|
答 : 除 權 除 息 日 前 買 進 股 票 的 投 資
人 , 雖 然 沒 有 在 停 止 過 戶 日 前 辦 理 過
戶 , 但 對 所 分 配 給 出 讓 人 之 權 息 仍 可
主 張 權 利 , 可 直 接 洽 出 讓 人 移 轉 所 配
權 息 ; 若 出 讓 人 拒 絕 , 受 讓 人 可 依 法
律 循 求 解 決 。 受 益 憑 證 在 分 派 紅 利 時
得 比 照 上 述 股 票 處 理 方 式 處 理 。
|
215 |
投 資 人 於 辦 理 股 票 或 受
益 憑 證 送 存 時 , 或 到 上 市 公 司 辦 理 過
戶 時 , 才 發 現 該 股 票 為 掛 失 股 票 , 應
如 何 處 理 ? |
|
答 : 投 資 人 應 立 即 洽 原 委 託 買 進 證
券 經 紀 商 換 取 無 瑕 疵 股 票 或 受 益 憑 證
以 辦 理 送 存。
|
216 |
是 投 資 人 前 一 日 買 賣 股
票 或 受 益 憑 證 之 價 款 與 當 日 買 賣 之 價
款 , 交 割 時 買 賣 價 金
否 可 以 相 抵 ? |
|
答 : 不 可 以 。 由 於 證 券 交 易 以 同 一
營 業 日 成 交 者 為 一 結 算 期 , 所 以 當 日
的 帳 不 能 與 次 日 的 帳 相 混 計 算 。
|
217 |
投 資 人 持 有 同 一 上 市 公
司 零 股 股 票 , 其 合 計 之 股 數 正 好 為 一
千 股 或 超 過 一 千 股 , 例 某 一 上 市 股 票
三 張 計 一 三 五 ○ 股 , 應 如 何 賣 出 ? |
|
答 : 投 資 人 可 將 該 股 票 送 存 集 中 保
管 , 超 過 一 千 股 之 部 份 , 可 以 整 股 的
方 式 委 託 證 券 經 紀 商 賣 出 , 至 於 零 股
的 部 分 , 亦 可 委 託 證 券 經 紀 商 依 上 市
股 票 零 股 交 易 辦 法 賣 出 。
|
218 |
投 資 人 所 持 之 股 票 如 缺
過 戶 申 請 書 , 應 如 何 辦 理 過 戶 ? |
|
答 : 缺 過 戶 申 請 書 的 股 票 , 即 無 法
申 請 過 戶 , 但 從 市 場 購 入 之 股 票 持 有
人 , 可 向 上 市 公 司 查 詢 , 找 出 過 戶 書
所 載 最 後 出 讓 人 的 賣 出 證 券 商 , 請 該
證 券 商 洽 原 出 讓 人 在 新 過 戶 申 請 書 上
蓋 原 留 印 鑑 後 , 即 可 辦 理 過 戶 。
|
219 |
投 資 人 遺 失 股 票 除 向 上
市 公 司 辦 理 掛 失 股 票 手 續 後 , 還 須 辦
理 甚 麼 手 續 ? |
|
答 : 投 資 人 應 在 五 日 內 向 法 院 聲 請
公 示 催 告 , 並 以 聲 請 狀 副 本 及 法 院 收
文 收 據 影 本 送 上 市 公 司 。
|
220 |
投 資 人 遺 失 股 票 經 向 上
市 公 司 辦 理 掛 失 及 公 示 催 告 手 續 後 又
找 到 該 股 票 , 應 如 何 處 理 ? |
|
答 : 投 資 人 應 先 向 法 院 聲 請 撤 銷 公
示 催 告 , 再 向 上 市 公 司 申 請 撤 銷 股 票
掛失 。
|
|
到 [201] [211] |
221 |
投 資 人 買 賣 股 票 或 受 益
憑 證 , 可 否 委 託 他 人 代 辦 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 得 以 書 面 委 任 書 委 託 他
人 代 辦 交 割 。
|
222 |
電 話 委 託 買 賣 有 價 證 券
應 於 何 時 補 簽 章 ? |
|
答 : 應 由 委 託 人 于 成 交 後 交 割 時 補
簽 章 。
|
223 |
證 券 公 司 可 否 代 客 墊 付
款 券 ? |
|
答 : 證 券 經 紀 商 不 得 以 其 自 有 資 金
或 有 價 證 券 或 向 他 人 借 入 資 金 或 有 價
證 券 , 而 為 其 委 託 人 買 賣 有 價 證 券 辦
理 交 割 。 |
301 |
申 請 股 票 上 市 之 發 行 公
司 , 其 設 立 年 限 之 規 定 為 何 ? |
|
答 : 發 行 公 司 應 自 設 立 登 記 後 , 已 逾
五 個 完 整 會 計 年 度 , 始 可 申 請 以 第 一
類 或 第 二 類 股 票 上 市 ; 另 申 請 以 第 三
類 股 票 上 市 或 以 「 由 政 府 推 動 創 設 ,
並 有 公 股 參 與 投 資 , 屬 於 國 家 經 濟 建
設 之 重 大 事 業 」 申 請 以 第 二 類 者 , 則
未 規 定 其 設 立 年 限 。
|
302 |
申 請 股 票 上 市 之 發 行 公
司 , 最 低 資 本 額 之 規 定 為 何 ? |
|
答 : 申 請 第 一 類 上 市 股 票 之 發 行 公 司
, 其 最 近 二 個 會 計 年 度 決 算 之 實 收 資
本 額 均 在 新 台 幣 六 億 元 以 上 。 申 請 第
二 類 上 市 股 票 之 發 行 公 司 , 其 最 近 二
個 會 計 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 均 在 新
台 幣 三 億 元 以 上 。 申 請 第 三 類 上 市 股
票 之 發 行 公 司 , 其 實 收 資 本 額 在 新 台
幣 二 億 元 以 上 。
|
303 |
第 一 類 上 市 股 票 公 司 之
獲 利 能 力 標 準 應 如 何 計 算 ? |
|
答 :第 一 類 上 市 股 票 公 司 其 營 業 利 益
及 稅 前 純 益 最 近 三 個 會 計 年 度 均 為 正
數 , 且 最 近 三 個 會 計 年 度 均 無 累 積 虧
損 , 並 符 合 下 列 標 準 之 一 者 :
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之
實 收 資 本 額 比 率 , 最 近 二 年 度 均 達
百 分 之 十 上 者 。
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 最 近 二 年 度 均
達 新 台 幣 一 億 二 千 萬 元 以 上 , 且 均
不 低 於 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 百 分
之 六 者 。
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 最 近 二 年 度 中
一 年 度 符 合 第 一 目 標 準 , 另 一 年 度
符 合 第 二 目 標 準 者 。
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之
實 收 資 本 額 比 率 , 最 近 五 年 度 均 達
百 分 之 五以 上 者 。
|
304 |
第 二 類 上 市 股 票 公 司 之
獲 利 能 力 標 準 應 如 何 計 算 ? |
|
答 : 第 二 類 上 市 股 票 公 司 其 營 業 利 益
及 稅 前 純 益 符 合 下 列 標 準 之 一 , 且 最
近 一 會 計 年 度 決 算 無 累 積 虧 損 者 :
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之
實 收 資 本 額 比 率 , 最 近 年 度 均 達 百
分 之 十 以 上 者 。
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之
實 收 資 本 額 比 率 , 最 近 二 年 度 均 達
百 分 之 六 以 上 者 ; 或 最 近 二 年 度 平
均 達 百 分 之 六 以 上 , 且 最 近 一 年 度
之 獲 利 能 力 較 前 一 年 度 為 佳 者 。
- 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之
實 收 資 本 額 比 率 , 最 近 五 年 度 均 達
百 分 之 三 以 上 者 。
|
305 |
申 請 股 票 上 市 之 發 行 公
司 , 其 資 本 結 構 比 率 是 否 應 符 合 一 定
標 準 ? |
|
答 : 第 一 類 上 市 股 票 公 司 其 最 近 一 年
度 盈 餘 分 派 前 之 淨 值 佔 資 產 總 額 之 比
率 需 達 三 分 之 一 以 上 , 但 金 融 業 、 保
險 業 、 航 運 業 、 漁 撈 業 、 觀 光 旅 館 業
、 公 用 事 業 或 其 他 財 務 性 質 特 殊 之 企
業 , 經 報 請 主 管 機 關 核 准 後 , 不 適 用
之 ; 至 於 第 二 類 及 第 三 類 股 票 , 除 第
三 類 股 票 規 定 其 最 近 一 會 計 年 度 及 最
近 期 財 務 報 告 之 淨 值 不 低 於 實 收 資 本
額 三 分 之 二 者 外 , 只 要 申 請 公 司 之 財
務 結 構 健 全 , 台 灣 證 券 交 易 所 對 其 資
本 結 構 比 率 並 無 特 別 規 定 。
|
306 |
第 一 、 二 類 上 市 股 票 公
司 , 其 股 權 分 散 標 準 為 何 ? |
|
答 : 第 一 類 上 市 股 票 公 司 , 其 股 權 分
散 標 準 為 : 記 名 股 東 人 數 在 二 千 人 以
上 , 其 中 持 有 股 份 一 千 股 至 五 萬 股 之
股 東 人 數 不 少 於 一 千 人 , 且 其 所 持 股
份 合 計 佔 發 行 股 份 總 額 百 分 之 二 十 以
上 或 滿 一 千 萬 股 者 。 第 二 類 上 市 股 票
公 司 , 其 股 權 分 散 標 準 為 : 記 名 股 東
人 數 在 一 千 人 以 上 , 其 中 持 有 一 千 股
至 五 萬 股 之 股 東 人 數 不 少 於 五 百 人 ,
且 其 所 持 股 份 合 計 佔 發 行 股 份 總 額 百
分 之 二 十 以 上 或 滿 一 千 萬 股 者 。
|
307 |
發 行 公 司 是 否 需 先 將 股
權 分 散 , 並 合 於 前 一 題 所 列 舉 之 標 準
後 , 才 能 向台 灣 證 券 交 易 所 申 請 上 市 ? |
|
答 : 不 需 要 。 發 行 公 司 可 以 先 向 台 灣
證 券 交 易 所 申 請 上 市 , 上 市 案 經 核 准
後 , 提 出 一 定 比 率 股 份 , 委 託 證 券 承
銷 商 辦 理 上 市 前 公 開 銷 售 , 台 灣 證 券
交 易 所 得 以 其 預 期 銷 售 後 之 資 料 作 為
上 市 審 查 股 權 分 散 之 依 據 。
|
308 |
發 行 公 司 申 請 上 市 時 ,
如 果 股 權 分 散 已 經 合 乎 標 準 , 是 否 仍
需 提 出 一 定 比 率 的 股 份 對 外 公 開 銷 售
? |
|
答 : 仍 然 需 要 提 出 一 定 比 率 之 股 份 ,
委 託 證 券 承 銷 商 辦 理 上 市 前 公 開 銷 售
, 但 有 下 列 情 形 之 一 者 , 不 在 此 限 :
- 其 股 票 已 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 。
- 其 於 申 請 上 市 日 前 半 年 起 , 以 至 股
票 上 市 買 賣 日 前 , 募 集 發 行 新 股 時
, 已 依 主 管 機 關 規 定 , 提 出 擬 上 市
股 份 一 定 比 率 之 股 份 , 對 外 公 開 銷
售 完 畢 。 此 外 , 台 灣 證 券 交 易 所 認
為 有 必 要 者 , 亦 得 要 求 發 行 公 司 另
行 提 出 一 定 比 率 之 股 份 , 併 同 前 項
規 定 辦 理 公 開 銷 售 。
|
309 |
申 請 第 三 類 上 市 股 票 之
發 行 公 司 , 需 要 合 乎 那 些 條 件 ? |
|
答 : 申 請 股 票 上 市 之 發 行 公 司 , 合 於
下 列 各 款 條 件 , 才 能 以 第 三 類 股 票 掛
牌 上 市 :
- 經 中 央 目 的 事 業 主 管 機 關 出 具 其 係
屬 科 技 事 業 之 明 確 意 見 書 者 。
- 實 收 資 本 額 在 新 台 幣 二 億 元 以 上 者
。
- 產 品 開 發 成 功 且 具 有 市 場 性 , 經 提
出 中 央 目 的 事 業 主 管 機 關 出 具 之 明
確 意 見 書 者 。
- 經 證 券 承 銷 商 書 面 推 薦 , 並 包 銷 其
股 票 , 且 依 證 券 交 易 法 第 七 十 一 條
第 二 項 規 定 , 於 承 銷 契 約 中 訂 明 保
留 承 銷 股 數 之 百 分 之 五 十 由 承 銷 商
自 行 認 購 者 。
- 董 事 、 監 察 人 、 持 有 公 司 已 發 行 股
份 總 數 百 分 之 五 以 上 股 份 之 股 東 暨
以 專 利 權 或 專 門 技 術 出 資 之 股 東 ,
將 其 持 股 總 額 依 交 易 所 規 定 之 比 率
, 委 託 指 定 機 構 集 中 保 管 , 並 承 諾
自 股 票 上 市 之 日 起 二 年 內 , 不 予 出
售 , 所 取 得 之 集 中 保 管 證 券 憑 證 不
予 轉 讓 或 質 押 , 且 二 年 期 限 屆 滿 後
, 集 中 保 管 之 股 票 允 按 台 灣 證 券 交
易 所 規 定 比 率 分 批 領 回 者 。
- 最 近 一 會 計 年 度 及 最 近 期 財 務 報 告
之 淨 值 不 低 於 實 收 資 本 額 三 分 之 二
者 。
|
310 |
股 票 尚 未 公 開 發 行 的 公
司 , 可 否 申 請 上 市 ? |
|
答 : 不 能 。 依 據 證 券 交 易 法 第 四 十 二
條 第 一 項 及 第 一 百 三 十 九 條 第 一 項 規
定 , 只 有 已 經 辦 理 公 開 發 行 股 票 的 公
司 才 能 申 請 上 市 。 |
|
到 [301][311][321] |
311 |
發 行 公 司 可 否 僅 就 其 所
發 行 之 普 通 股 或 特 別 股 向 台 灣 證 券交 易
所 申 請 上 市 ? |
|
答 : 可 以 , 發 行 公 司 得 僅 就 其 所 發 行
之 普 通 股 或 各 種 特 別 股 單 獨 向 台 灣 證
券 交 易 所 申 請 上 市 。
|
312 |
發 行 公 司 合 於 第 一 、 二
、 三 類 上 市 股 票 規 定 條 件 後 , 應 再 注
意 那 些 事 項 , 才 適 宜 申 請 上 市 ? |
|
答 : 申 請 上 市 之 發 行 公 司 , 應 當 請 證
券 承 銷 商 及 簽 證 會 計 師 或 其 他 專 家 確
實 評 估 公 司 不 具 有 台 灣 證 券 交 易 所 上
市 審 查 準 則 第 九 條 規 定 所 列 各 款 不 適
合 上 市 之 情 事 後 , 再 申 請 上 市 。
|
313 |
那 些 證 券 公 司 可 以 申 請
其 股 票 上 市 ? |
|
答 : 證 券 公 司 申 請 其 股 票 上 市 者 , 以
兼 營 之 金 融 機 構 或 同 時 經 營 證 券 承 銷
、 自 行 買 賣 及 行 紀 或 居 間 等 三 種 業 務
屆 滿 五 個 完 整 會 計 年 度 且 同 意 依 照 台
灣 證 券 交 易 所 上 市 審 查 準 則 第 五 條 第
一 項 第 五 款 規 定 辦 理 股 票 集 中 保 管 ,
並 取 得 目 的 事 業 主 管 機 關 之 同 意 函 ,
台 灣 證 券 交 易 所 始 予 受 理 其 申 請 。
|
314 |
在 何 種 情 況 下 , 發 行 公
司 之 董 事 、 監 察 人 及 大 股 東 需 將 股 票
提 交 集 中 保 管 後 , 其 股 票 方 能 上 市 ? |
|
答 : 符 合 下 列 情 況 之 發 行 公 司 其 董 事
、 監 察 人 及 大 股 東 之 股 票 應 集 中 保 管
:
- 申 請 第 三 類 上 市 股 票 之 公 司 。
- 申 請 上 市 之 證 券 公 司 。
- 其 他 經 台 灣 證 券 交 易 所 認 為 有 必 要
之 申 請 股 票 上 市 公 司 。
前 項 第 三 款 「 認 為 有 必 要 」 股 票 集 中
保 管 之 認 定 標 準 有 :
- 公 司 實 收 資 本 額 在 新 台 幣 五 億 元 以
下 者 。
- 公 司 成 立 並 開 始 營 業 時 間 未 滿 五 年
者 。
- 近 三 年 來 公 司 獲 利 能 力 缺 乏 穩 定 性
者 。
- 上 一 會 計 年 度 及 申 請 上 市 年 度 已 辦
理 中 之 現 金 增 資 發 行 新 股 總 額 , 超
過 前 述 期 間 第 一 次 現 金 增 資 前 , 公
司 實 收 資 本 額 之 百 分 之 五 十 或 逾 新
台 幣 五 億 元者 。
- 公 司 董 事 、 監 察 人 及 持 股 超 過 其 股
份 總 額 百 分 之 十 之 股 東 , 於 申 請 上
市 年 度 及 其 前 一 年 度 內 , 股 權 轉 讓
合 計 逾 該 公 司 申 請 股 票 上 市 時 之 發
行 總 股 數 百 分 之 五 或 達 五 百 萬 股 者
。
- 外 國 人 及 華 僑 持 股 超 過 公 司 股 份 總
額 百 分 之 四 十 , 或 有 事 實 足 認 該 公
司 為 外 國 人 或 華 僑 控 制 者 。
- 吸 收 合 併 他 公 司 尚 未 屆 滿 一 完 整 會
計 年 度 者 。
- 其 他 有 必 要 辦 理 股 票 集 中 保 管 之 情
事 者 。
|
315 |
發 行 公 司 依 規 定 需 由 董
事 、 監 察 人 及 大 股 東 將 股 票 委 託 指 定
機 構 保 管 後 方 得 上 市 者 , 其 集 中 保 管
之 比 率 為 何 ? |
|
答 : 應 提 交 集 中 保 管 股 票 之 比 率 為 :
- 董 事 、 監 察 人 、 持 股 百 分 之 十 或 百
分 之 五 以 上 股 東 暨 以 專 利 權 或 專 門
技 術 出 資 之 股 東 應 提 交 保 管 之 股 票
為 其 所 持 總 額 百 分 之 五 十 , 但 總 計
所 應 提 交 保 管 之 股 份 總 額 , 至 少 不
得 低 於 申 請 上 市 公 司 已 發 行 股 份 總
額 百 分 之 三 十 , 如 有 不 足 者 , 應 協
調 其 他 股 東 補 足 之 。
- 前 項 持 股 總 額 以 上 市 申 請 書 所 送 文
件 中 記 載 者 為 準 , 但 董 事 、 監 察 人
持 股 總 額 如 低 於 當 選 時 總 額 者 , 改
以 當 選 時 之 總 額 為 準 。
- 應 予 保 管 之 股 票 由 申 請 上 市 公 司 負
責 人 協 調 集 中 一 次 提 出 委 託 保 管 。
|
316 |
準 備 申 請 上 市 之 公 司 ,
最 遲 應 於 什 麼 時 候 決 定 主 辦 證 券 承 銷
商 ? |
|
答 : 準 備 申 請 上 市 之 發 行 公 司 , 最 遲
應 於 申 請 日 前 廿 四 個 月 選 定 主 辦 證 券
承 銷 商 , 由 其 向 台 灣 證 券 交 易 所 提 出
輔 導 契 約 及 輔 導 股 票 上 市 計 劃 , 於 逐
月 連 續 申 報 輔 導 進 度 及 成 效 滿 廿 四 個
月 之 後 , 方 得 申 請 股 票 上 市 。
|
317 |
初 次 申 請 股 票 上 市 公 司
之 財 務 報 告 , 其 簽 證 會 計 師 有 何 特 殊
規 定 ? |
|
答 : 申 請 公 司 最 近 三 年 度 之 財 務 報 告
需 經 聯 合 會 計 師 事 務 所 之 會 計 師 二 人
以 上 共 同 查 核 簽 證 。
|
318 |
發 行 公 司 申 請 股 票 上 市
之 作 業 流 程 為 何 ? |
|
答 : 申 請 公 司 需 向 台 灣 證 券 交 易 所 提
出 申 請 , 經 台 灣 證 券 交 易 所 承 辦 人 員
查 核 後 , 擬 具 審 查 報 告 提 經 台 灣 證 券
交 易 所 有 價 證 券 上 市 審 議 委 員 會 及 董
事 會 審 查 通 過 後 , 轉 報 財 政 部 證 券 管
理 委 員 會 , 俟 證 管 會 通 過 後 申 請 公 司
即 可 委 託 證 券 承 銷 商 辦 理 承 銷 手 續 ,
並 於 承 銷 後 股 權 分 散 合 乎 標 準 時 , 向
台 灣 證 券 交 易 所 洽 定 上 市 日 期 , 正 式
掛 牌 買 賣 。
|
319 |
從 申 請 上 市 到 正 式 掛 牌
買 賣 , 大 約 需 要 多 久 期 間 ? |
|
答 : 如 果 發 行 公 司 所 準 備 之 書 件 齊 全
, 申 請 上 市 所 需 期 間 : 台 灣 證 券 交 易
所 審 查 期 間 約 為 三 個 月 , 財 政 部 證 券
管 理 委 員 會 核 備 期 間 約 為 一 個 月 , 加
上 辦 理 承 銷 手 續 約 需 二 個 月 , 合 計 從
申 請 上 市 到 正 式 掛 牌 買 賣 大 約 需 六 個
月 的 時 間 。
|
320 |
股 票 承 銷 價 格 應 如 何 訂
定 , 有 無 公 式 可 供 參 考 ? |
|
答 : 目 前 計 算 承 銷 價 格 時 , 市 場 慣 用
之 公 式 為 :
- 每 股 稅 後 純 益 乘 以 類 似 公 司 最 近 三
年 度 平 均 本 益 比 , 占 百 分 之 四 十 。
- 每 股 股 利 除 以 類 似 公 司 最 近 三 年 度
平 均 股 利 率 , 占 百 分 之 廿 。
- 最 近 期 之 每 股 淨 值 , 占 百 分 之 廿 。
- 預 估 股 利 除 以 一 年 期 定 期 存 款 利 率
, 占 百 分 之 廿 。
|
|
到 [301][311][321] |
321 |
發 行 公 司 初 次 申 請 股 票
上 市 時 , 應 提 出 公 開 承 銷 股 份 之 比 率
為 何 ? |
|
答 : 依 現 行 「 發 行 公 司 初 次 申 請 股 票
上 市 按 資 本 額 大 小 , 分 級 訂 定 應 提 出
公 開 承 銷 之 比 率 」 之 規 定 如 下 :
- 擬 上 市 資 本 額 在 新 台 幣 十 億 元 以 下
者 , 應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公
開 銷 售 。
- 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 十 億 元 至
二 十 億 元 者 , 除 其 中 十 億 元 部 分 應
提 出 百 分 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 外
, 超 過 十 億 元 部 分 , 應 提 出 百 分 十
五 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
- 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 二 十 億 元
至 五 十 億 元 者 , 除 其 中 十 億 元 部 分
應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷
售 , 逾 十 億 元 至 二 十 億 元 部 分 , 應
提 出 百 分 之 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售
外 , 超 過 二 十 億 元 部 分 , 應 提 出 百
分 之 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
- 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 五 十 億 元
至 一 百 億 元 者 , 除 其 中 十 億 元 部 分
應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷
售 , 逾 十 億 元 至 二 十 億 元 部 分 , 應
提 出 百 分 之 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售
, 逾 二 十 億 元 至 五 十 億 元 部 分 , 應
提 出 百 分 之 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 外
, 超 過 五 十 億 元 部 分 , 應 提 出 百 分
之 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
- 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 一 百 億 元
者 , 除 其 中 十 億 元 部 分 應 提 出 百 分
之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 , 逾 十 億
元 至 二 十 億 元 部 分 , 應 提 出 百 分 之
十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 , 逾 二 十 億
元 至 五 十 億 元 部 分 , 應 提 出 百 分 之
十 以 上 股 份 公 開 銷 售 , 逾 五 十 億 元
至 一 百 億 元 部 分 , 應 提 出 百 分 之 五
以 上 股 份 公 開 銷 售 外 , 超 過 一 百 億
元 部 分 , 應 提 出 百 分 之 二 以 上 股 份
公 開 銷 售 。
|
322 |
申 請 股 票 上 市 之 發 行 公
司 , 如 果 其 百 分 之 五 十 以 上 之 股 份 係
由 其 他 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 共 同 持
有 時 , 其 應 提 出 公 開 銷 售 之 股 份 比 率
有 何 特 殊 規 定 ? |
|
答 : 該 申 請 股 票 上 市 之 被 投 資 公 司 除
應 依 「 發 行 公 司 初 次 申 請 股 票 上 市 按
資 本 額 大 小 , 分 級 訂 定 應 提 出 公 開 承
銷 之 比 率 」 所 規 定 提 出 一 定 比 率 之 股
份 於 上 市 前 公 開 銷 售 外 , 並 應 依 下 列
規 定 另 行 提 出 一 定 比 率 之 股 份 , 併 同
辦 理 公 開 銷 售 :
- 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 申 請 股
票 上 市 之 被 投 資 公 司 發 行 股 份 總 額
在 百 分 之 八 十 以 上 者 , 至 少 應 再 提
出 申 請 股 票 上 市 股 份 總 額 百 分 之 二
十 之 股 份 委 託 證 券 承 銷 商 辦 理 上 市
前 公 開 銷 售 , 且 應 與 證 券 承 銷 商 簽
訂 契 約 , 承 諾 於 上 市 後 經 由 再 次 公
開 銷 售 方 式 逐 年 將 投 資 公 司 及 其 聯
屬 公 司 持 有 該 上 市 股 票 之 被 投 資 公
司 股 份 降 低 至 百 分 之 五 十 之 下 , 並
刊 載 於 公 開 說 明 書 中 。
- 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 申 請 股
票 上 市 之 被 投 資 公 司 發 行 股 份 總 額
比 例 低 於 百 分 之 八 十 者 , 其 提 出 股
份 公 開 銷 售 後 , 投 資 公 司 及 其 聯 屬
公 司 持 有 被 投 資 公 司 股 份 不 得 超 過
百 分 之 五 十 。
|
323 |
上 市 公 司 就 其 所 發 行 與
已 上 市 不 同 種 類 之 股 票 , 再 向 台 灣 證
券 交 易 所 申 請 上市 時 , 是 否 仍 需 提 出 一
定 比 率 之 股 份 公 開 銷 售 ? |
|
答 : 依 現 行 規 定 , 仍 然 需 要 提 出 一 定
比 率 之 股 份 公 開 銷 售 。 |
401 |
發 行 量 加 權 股 價 指 數 之
意 義 為 何 ? |
|
答 : 發 行 量 加 權 股 價 指 數 是 反 應 整 體
市 場 股 票 價 值 變 動 的指 標 。 其 係 以 上 市
股 票 之 發 行 量 當 作 權 數 來 計 算 股 價 指
數 , 目 前 為 台 灣 證 券 市 場 中 最 為 人 熟
悉 的 指 數 。 發行 量 加 權 股 價 指 數 係 以 民
國 五 十 五 年 為 基 期 , 基 期 指數設 為 100,
其 採 樣 樣 本 除 特 別 股 、 全 額 交 割 股 外
, 其餘 上 市 股 票 均 包 括 在 內 。 發 行 量 加
權 股 價 指 數 的 特 色是 股 本 較 大 的 股 票 對
指 數 的 影 響 會 大 於 股 本 小 的 股 票 , 如
您 對 股 價 指 數 之 編 算 方 法 欲 進 一 步 地
了 解 , 可至 台 灣 證 券 交 易 所 公 關 室 取 閱
股 價 指 數 簡 介 作 為 參考 。
|
402 |
何 謂 產 業 分 類 股 價 指 數
? |
|
答 : 分 類 股 價 指 數 係 採 樣 樣 本 僅 限 於
某 一 產 業 的 一 種 股 價指 數 。 交 易 所 目 前
所 編 算 之 產 業 分 類 股 價 指 數 是 以 各 股
之 發 行 量 當 作 權 數 來 計 算 , 產 業 分 類
股 價 指 數 計 有水 泥 窯 製 、 食 品 、 塑 膠 化
工 、 紡 織 纖 維 、 機 電 、 造 紙 、 營 造 建
材 、 金 融 保 險 等 八 種 行 業 分 類 股 價 指
數 。 其 中 水 泥 窯 製 類 之 採 樣 樣 本 涵 蓋
水 泥 業 和 玻 璃 陶 瓷 業 ; 塑 膠 化 工 類 則
包 括 塑 膠 工 業 、 化 學 工 業 和 橡 膠 工 業
; 機 電 類 則 包 括 電 機 機 械 業 、 電 器 電
纜 業 和 電 子 工 業 。
|
403 |
為 什 麼 有 時 候 大 多 數 股
票 之 股 價 均 上 漲 , 發 行 量 加 權 股價 指 數
反 而 下 跌 ? |
|
答 : 因 為 發 行 量 加 權 股 價 指 數 是 以 各
上 市 公 司 股 票 發 行 量 為 權 數 , 因 此 權
數 大 的 股 票 , 其 股 價 之 漲 跌 影 響 指 數
之 昇 降 幅 度 亦 較 大 。 因 此 當 大 多 數 小
型 股 股 價 上 漲 , 少 數 大 型 股 股 價 下 跌
時 , 可 能 會 導 致 發 行 量 加 權 股 價 指 數
之 下 降 。
|
404 |
除 了 發 行 量 加 權 股 價 指
數 外 , 還 有 什 麼 能 反 應 市 場 股 價之 指 標
? |
|
答 : 台 灣 證 券 交 易 所 另 編 製 有 第 一 、
二 類 發 行 量 加 權 股 價 指 數 , 不 含 金 融
股 發 行 量 加 權 股 價 指 數 和 產 業 分 類 發
行 量 加 權 股 價 指 數 、 以 及 綜 合 股 價 平
均 數 、 工 業 股 價 平 均 數 供 投 資 人 參 考
, 另 外 經 濟 日 報 及 工 商 時 報 亦 分 別 編
製 有 股 價 指 數 。
|
405 |
本 益 比 代 表 之 意 義 為 何
? |
|
答 : 本 益 比 中 之 「 本 」 乃 指 股 價 , 此
即 欲 從 市 場 上 購 進 股 票 的 成 本 。 「 益
」 係 指 每 股 稅 後 純 益 。 本 益 比 係 股 票
價 格 除 其 每 股 稅 後 純 益 之 比 。 例 如 ,
甲 股 票 的 本 益 比 為 30表 示 甲 股 票 之 市 價
為 其 每 股 稅 後 純 益 的 30倍 。 在 計 算 本 益
比 時 , 每 股 稅 後 純 益 通 常 採 用 最 近 一
年 的 每 股 稅 後 純 益 , 亦 有 採 用 預 估 的
每 股 稅 後 純 益 。 由 於 每 股 稅 後 純 益 為
公 司 每 年 之 獲 利 能 力 , 故 甲 股 票 的 本
益 比 30, 表 示 投 資 人 必 須 付 出 該 公 司 每
年 獲 利 能 力 30倍 之 價 格 才 能 擁 有 甲 股 票
。 所 以 本 益 比 愈 高 。 通 常 成 長 型 的 公
司 其 未 來 發 展 較 具 潛 力 , 因 此 本 益 比
會 高 於 成 熟 型 公 司 之 本 益 比 。 除 了 個
股 本 益 比 外 , 亦 有 產 業 別 及 市 場 本 益
比 , 有 興 趣 之 投 資 人 可 至 台 灣 證 券 交
易 所 公 關 室 索 取 「 本 益 比 簡 介 」 參 閱
。
|
406 |
台 灣 證 券 交 易 所 之 交 易
資 訊 基 本 市 況 報 導 系 統 目 前 提 供 那 些
交 供 投 資 人 參 考 ? |
|
答 : 台 灣 證 券 交 易 所 交 易 資 訊 基 本 市
況 報 導 系 統 目 前 提 供 各 項 即 時 交 易 資
訊 , 如 個 別 股 成 交 價 、 漲 跌 幅 度 、 平
均 股 利 和 本 益 比 。 除 此 之 外 亦 顯 示 當
市 成 交 漲 跌 家 數 、 總 成 交 金 額 、 筆 數
及 張 數 、 委 託 買 進 、 賣 出 之 筆 數 及 張
數 、 每 五 分 鐘 加 權 股 價 指 數 、 不 含 金
融 股 指 數 、 綜 合 股 價 平 均 、 工 業 股 價
平 均 及 各 分 類 加 權 股 價 指 數 。 另 於 該
系 統 畫 面 最 底 端 二 行 文 字 將 隨 時 配 合
市 場 當 時 情 況 顯 示 各 項 資 訊 , 如 股 票
除 權 除 息 公 告 , 債 券 資 訊 等 等 。 |
407 |
台 灣 證 券 交 易 所 目 前 提
供 那 些 統 計 資 料 供 投 資 人 參 考 ? |
|
答 : 台 灣 證 券 交 易 所 目 前 於 每 月 十 五
日 出 版 「 上 市 證 券 概 況 」 及 「 證 交 資
料 」 每 年 三 月 底 出 版 前 一 年 之 「 證 券
統 計 資 料 」 。 另 不 定 期 編 印 證 券 投 資
宣 導 小 冊 。 除 「 證 交 資 料 」 及 「 證 券
統 計 資 料 」 酌 收 費 用 外 , 其 他 資 料 均
放 置 於 交 易 所 公 關 室 及 各 證 券 經 紀 商
明 顯 之 櫃 台 處 , 免 費 提 供 投 資 人 取 閱
參 考 |
501 |
零 股 、 鉅 額 交 易 是 否 可
以 申 請 融 資 融 券 交 易 ? |
|
答 : 零 股 、 鉅 額 交 易 不 得 申 請 融 資 融
券 交 易 。
|
502 |
投 資 人 欲 從 事 融 資 融 券
交 易 , 應 如 何 辦 理 ? |
|
答 : 投 資 人 應 先 與 證 券 商 簽 訂 融 資 融
券 契 約 並 開 立 信 用 帳 戶 後 , 始 得 向 證
券 商 辦 理 有 價 證 券 買 賣 融 資 融 券 之 委
託 。
|
503 |
投 資 人 在 同 一 家 可 以 辦
理 融 資 融 券 業 務 之 證 券 商 , 可 申 請 開
立 多 少 信 用 帳 戶 ? |
|
答 : 每 人 以 開 立 一 戶 為 限 。
|
504 |
投 資 人 開 立 信 用 帳 戶 後
, 經 多 久 未 從 事 信 用 交 易 , 其 帳 戶 即
被 註 銷 ? |
|
答 : 連 續 三 年 以 上 無 融 資 融 券 交 易 紀
錄 者 , 證 券 商 即 註 銷 投 資 人 開 立 之 信
用 帳 戶 並 予 通 知 。
|
505 |
投 資 人 開 立 信 用 帳 戶 後
, 如 需 自 行 終 止 , 應 如 何 辦 理 ? |
|
答 : 投 資 人 欲 自 行 終 止 信 用 帳 戶 , 需
填 具 「 終 止 信 用 帳 戶 申 請 書 」 , 經 證
券 商 查 明 其 融 資 融 券 債 務 均 已 結 清 時
, 即 辦 理 銷 戶 。
|
506 |
證 券 商 就 融 資 融 券 相 關
事 宜 , 需 通 知 投 資 人 時 , 應 以 何 種 方
式 通 知 ? |
|
答 : 應 以 郵 寄 方 法 通 知 。
|
507 |
投 資 人 委 託 融 券 賣 出 時
, 其 賣 出 價 格 有 無 限 制 ? |
|
答 : 投 資 人 委 託 融 券 賣 出 , 得 在 當 日
漲 跌 幅 範 圍 內 限 價 委 託 之 。
|
508 |
投 資 人 從 事 融 資 融 券 交
易 , 其 交 易 額 超 過 向 證 券 商 申 請 額 度
時 應 如 何 辦 理 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 應 以 現 款 現 券 交 割 。
|
509 |
投 資 人 於 融 資 融 券 交 易
成 交 後 , 應 於 何 時 完 成 交 割 ? |
|
答 : 投 資 人 應 於 成 交 日 後 第 一 營 業 日
上 午 十 二 時 前 , 星 期 六 為 上 午 十 一 時
前 , 向 得 為 融 資 融 券 的 證 券 商 繳 交 融
資 自 備 款 或 融 券 保 證 金 後 , 由 證 券 商
予 以 融 資 融 券 代 辦 交 割 。 惟 融 資 買 進
證 券 及 融 券 賣 出 價 款 餘 額 應 全 部 做 為
擔 保 。
|
510 |
融 資 自 備 款 、 融 券 保 證
金 如 何 計 算 ? |
|
答 : 按 融 資 買 進 成 交 價 款 扣 除 融 資 金
額 後 之 餘 額 , 即 融 資 自 備 款 。 按 融 券
賣 出 成 交 價 款 乘 以 規 定 成 數 後 之 金 額
, 即 融 券 保 證 金 。
|
511 |
投 資 人 申 請 以 現 款 現 券
償 還 融 資 融 券 之 程 序 為 何 ? |
|
答 : 投 資 人 應 於 申 請 當 日 上 午 十 二 時
前 交 付 款 券 , 並 填 具 「 融 資 現 金 償 還
申 請 書 」 或 「 融 券 現 券 償 還 申 請 書 」
, 經 證 券 商 核 符 後 , 其 融 資 賣 出 價 款
及 融 券 保 證 金 應 在 次 三 營 業 日 前 , 交
付 於 投 資 人 ; 融 資 買 進 證 券 或 各 種 抵
繳 證 券 , 投 資 人 已 開 立 保 管 劃 撥 帳 戶
者 , 應 在 次 二 營 業 日 ( 申 請 日 後 第 二
營 業 日 ) 前 轉 撥 入 帳 , 投 資 人 提 領 現
券 者 , 應 在 次 三 營 業 日 ( 申 請 日 後 第
三 營 業 日 ) 前 交 付 之 。
|
512 |
上 市 公 司 停 止 過 戶 時 ,
對 融 資 融 券 交 易 有 何 影 響 ? |
|
答 : 得 為 融 資 融 券 之 有 價 證 券 , 自 停
止 過 戶 前 五 個 營 業 日 起 , 停 止 融 資 買
進 三 日 , 並 於 停 止 過 戶 前 七 日 營 業 日
起 , 停 止 融 券 賣 出 五 日 , 已 融 券 者 應
於 停 止 過 戶 第 六 個 營 業 日 前 , 還 券 了
結 。
|
513 |
上 市 公 司 停 止 過 戶 時 ,
投 資 人 如 欲 對 融 資 買 進 證 券 , 或 抵 繳
融 資 融 券 差 額 暨 融 券 保 證 金 之 證 券 ,
予 以 自 行 過 戶 時 , 應 如 何 辦 理 ? |
|
答 : 投 資 人 應 於 停 止 過 戶 開 始 日 之 二
個 營 業 日 前 , 以 現 金 償 還 提 領 融 資 買
進 證 券 , 或 以 現 金 、 得 為 融 資 融 券 之
他 種 有 價 證 券 , 調 換 取 回 抵 繳 之 證 券
。
|
514 |
得 為 融 券 交 易 股 票 , 其
每 一 營 業 日 集 中 交 易 市 場 成 交 收 盤 價
格 之 變 動 , 對 於 融 券 之 停 止 及 恢 復 有
何 影 響 ? |
|
答 : 每 股 集 中 交 易 市 場 成 交 收 盤 價 格
低 於 十 三 元 連 續 達 二 個 營 業 日 時 , 暫
停 融 券 賣 出 俟 其 成 交 收 盤 價 格 回 升 至
十 三 元 以 上 連 續 達 六 個 營 業 日 時 , 再
行 恢 復 該 股 票 融 券 交 易 。
|
515 |
得 為 融 資 交 易 股 票 , 其
每 一 營 業 日 集 中 交 易 市 場 成 交 收 盤 價
格 之 變 動 , 對 於 融 資 比 率 之 降 低 及 恢
復 有 何 影 響 ? |
|
答 : 每 股 集 中 交 易 市 場 成 交 收 盤 價 格
低 於 十 元 連 續 達 六 個 營 業 日 時 , 降 低
融 資 買 進 之 融 資 比 率 , 俟 其 成 交 收 盤
價 格 回 升 至 十 元 以 上 連 續 達 六 個 營 業
日 時 , 再 行 恢 復 該 股 票 原 融 資 比 率 。
|
516 |
得 為 融 資 交 易 股 票 , 其
股 票 上 市 股 份 與 停 止 、 恢 復 融 資 買 進
交 易 之 關 係 ? |
|
答 : 每 種 得 為 融 資 交 易 之 股 票 , 其 融
資 餘 額 達 該 種 股 票 上 市 股 份 百 分 之 二
十 五 時 , 暫 停 融 資 買 進 , 俟 其 融 資 餘
額 低 於 百 分 之 十 八 時 , 恢 復 其 融 資 交
易 。
|
517 |
融 券 餘 額 超 過 融 資 餘 額
時 , 對 信 用 交 易 之 影 響 ? |
|
答 : 融 券 餘 額 超 過 融 資 餘 額 時 , 暫 停
融 券 賣 出 , 俟 其 餘 額 平 衡 後 , 恢 復 其
融 券 交 易 。 |
601 |
實 施 股 市 監 視 制 度 之 目
的 為 何 ? |
|
答 : 證 券 交 易 所 為 維 護 證 券 市 場 交 易
秩 序 , 保 障 投 資 人 權 益 , 防 止 不 法 炒
作 及 內 線 交 易 , 以 健 全 市 場 發 展 , 於
七 十 九 年 八 月 一 日 起 實 施 股 市 監 視 制
度 。
|
602 |
實 施 股 市 監 視 制 度 之 目
的 為 何 ? |
|
答 :
- 公 布 注 意 交 易 資 訊 : 公 布 異 常 交 易
有 價 證 券 之 交 易 資 訊 , 以 提 醒 投 資
人 注 意 。
- 買 賣 異 常 證 券 商 通 知 作 業 : 有 價 證
券 之 交 易 有 異 常 情 形 時 , 通 知 受 託
買 賣 證 券 商 , 請 其 注 意 交 割 安 全 ,
以 共 同 維 護 市 場 秩 序 。
- 異 常 交 易 有 價 證 券 處 置 作 業 : 當 有
價 證 券 異 常 情 形 有 嚴 重 影 響 市 場 交
易 之 虞 時 , 為 防 止 異 常 情 形 持 續 擴
大 , 影 響 投 資 人 權 益 及 交 割 安 全 ,
而 採 行 相 關 處 置 作 業 , 以 維 護 市 場
秩 序 。
- 查 核 作 業 : 對 涉 及 人 為 炒 作 或 內 線
交 易 者 , 報 請 主 管 機 關 核 辦 , 以 維
護 市 場 秩 序 。
- 重 大 資 訊 查 證 處 理 作 業 : 對 市 場 謠
言 或 媒 體 不 實 之 報 導 , 經 證 券 交 易
所 調 查 證 實 , 即 透 過 證 券 交 易 所 市
況 報 導 系 統 、 電 話 語 音 查 詢 系 統 及
新 聞 媒 體 公 告 之 。
|
603 |
公 布 注 意 交 易 資 訊 之 異
常 標 準 為 何 ? |
|
答 :
- 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 。
- 最 近 三 十 日 、 六 十 日 及 九 十 日 漲 跌
幅 度 異 常 。
- 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 成 交
量 放 大 倍 數 異 常 。
- 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 週 轉
率 過 高 。
- 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 集 中
度 過 高 。
- 最 近 六 日 成 交 量 放 大 倍 數 異 常 。
- 最 近 六 日 累 積 週 轉 率 過 高 。
- 本 益 比 及 股 價 淨 值 比 異 常 且 當 日 週
轉 率 及 證 券 商 成 交 買 進 或 賣 出 該 有
價 證 券 金 額 比 率 過 高 。
|
604 |
買 賣 異 常 證 券 商 通 知 作
業 為 何 ? |
|
答 : 為 達 即 時 監 視 的 目 的 , 線 上 先 透
過 發 現 價 量 異 常 之 有 價 證 券 , 再 深 入
分 析 是 否 有 買 賣 金 額 過 鉅 之 證 券 商 或
投 資 人 , 最 後 以 通 告 方 式 , 將 該 異 常
情 形 於 交 易 時 間 內 先 以 電 話 通 知 及 收
盤 後 以 書 面 方 式 通 知 證 券 商 經 理 人 促
請 注 意 , 以 確 保 證 券 交 割 安 全 。
|
605 |
公 布 注 意 交 易 資 訊 之 有
價 證 券 何 時 採 取 處 置 措 施 ? |
|
答 : 當 有 價 證 券 連 續 五 日 、 最 近 十 日
有 六 日 或 最 近 三 十 日 有 十 二 日 公 布 其
注 意 交 易 資 訊 者 , 次 日 起 六 日 內 採 行
處 置 措 施 。
|
606 |
異 常 交 易 有 價 證 券 之 處
置 作 業 有 那 些 ? |
|
答 :
- 以 人 工 管 制 之 撮 合 終 端 機 執 行 撮 合
作 業 。
- 各 證 券 經 紀 商 對 委 託 買 賣 較 大 投 資
人 應 收 取 一 定 比 率 之 款 券 。
- 限 制 各 證 券 商 申 報 買 賣 金 額 。
|
607 |
處 置 作 業 之 委 託 買 賣 較
大 投 資 人 及 收 取 部 分 款 券 所 指 為 何 ? |
|
答 :
- 委 託 買 賣 較 大 投 資 人 指 的 是 每 日 委
託 買 賣 該 有 價 證 券 單 筆 達 一 百 張 或
多 筆 累 積 達 三 百 張 以 上 。
- 收 取 部 分 款 券 指 的 是 向 投 資 人 收 取
至 少 五 成 以 上 之 買 進 價 金 或 賣 出 證
券 。
|
608 |
投 資 人 可 經 由 那 四 種 管
道 獲 知 公 布 注 意 交 易 資 訊 或 遭 處 置 之
有 價 證 券 ? |
|
答 :
- 證 券 交 易 所 市 況 報 導 。
- 證 券 交 易 所 電 腦 語 音 查 詢 系 統 。 代
表 號 : ( ○ 二 ) 三 九 六 九 二 七 ○
- 證 券 商 營 業 處 所 公 告 欄 。
- 各 新 聞 媒 體 及 中 廣 播 報 。
|
609 |
監 視 制 度 對 各 種 市 場 異
常 情 形 如 何 處 理 ? |
|
答 : 首 先 追 蹤 調 查 異 常 情 形 將 有 關 資
料 完 整 建 檔 備 供 稽 考 , 對 於 違 反 證 券
交 易 所 規 定 者 , 應 迅 予 處 理 , 並 對 涉
及 違 反 法 令 者 , 逕 行 舉 發 或 簽 附 有 關
調 查 報 告 送 請 主 管 機 關 偵 辦 。
|
610 |
檢 舉 內 線 交 易 及 不 法 炒
作 有 無 獎 勵 辦 法 ? |
|
答 : 證 券 交 易 所 訂 有 獎 勵 辦 法 , 如 內
線 交 易 及 不 法 炒 作 經 法 院 判 決 確 定 後
, 檢 舉 人 最 高 可 得 三 百 萬 元 獎 金 。 |
701 |
坐 轎 |
|
指 先 行 得 知 消 息 , 於 低 價 先 行 買 進 ,
等 大 批 散 戶 跟 進 追 價 而 時 機 成 熟 時 ,
坐 享 股 價 開 動 漲 幅 。
|
702 |
進 貨 |
|
巿 場 主 力 將 要 介 入 將 股 價 大 力 拉 抬 之
前 先 要 吃 足 籌 碼 , 加 以 鎖 定 謂 之 進 貨
。
|
703 |
拉 抬 |
|
巿 場 主 力 大 量 買 足 某 支 股 票 後 , 即 向
上 拉 升 , 用 大 成 交 量 突 破 整 理 區 。 |
704 |
洗 盤 |
|
巿 場 主 力 在 操 作 股 票 過 程 中 , 為 誘 使
散 戶 和 短 線 轎 客 出 貨 , 故 意 利 用 拉 高
出 貨 方 式 , 造 成 行 情 的 短 期 逆 轉 或 震
盪 , 使 信 心 不 足 的 籌 碼 出 貨 ﹝ 洗 清 浮
額 ﹞ , 然 後 再 往 上 操 作 。
|
705 |
抬 轎 |
|
於 股 價 上 漲 中 , 仍 搶 進 追 價 , 將 股 價
墊 高 的 動 作 。
|
706 |
出 貨 |
|
巿 場 主 力 要 賣 出 股 票 的 動 作 。
|
707 |
除 息 |
|
在 股 票 停 止 過 戶 前 買 進 股 票 的 投 資 人
, 因 為 股 東 大 會 的 名 簿 上 登 記 , 所 以
能 領 取 各 公 司 所 發 放 的 股 息 。 除 息 交
易 , 即 按 照 前 一 日 收 盤 價 扣 除 發 派 股
息 的 金 額 。
|
708 |
散 戶 |
|
指 的 是 在 券 商 開 戶 買 賣 股 票 的 個 別 自
然 人 。
|
709 |
主 力 |
|
主 力 是 指 那 些 有 辦 法 在 股 市 中 大 額 進
出 , 對 股 價 造 成 重 大 影 響 的 人 。
|
710 |
填 息 |
|
除 息 交 易 前 一 日 該 股 的 收 盤 價 與 除 息
價 間 留 下 一 個 除 息 價 位 缺 口 , 如 果 除
息 後 股 價 上 升 將 該 價 位 缺 口 填 滿 , 謂
之 「 填 息 」 。
|
711 |
填 權 |
|
除 權 交 易 前 一 日 該 股 的 收 盤 價 與 除 權
後 價 位 間 留 下 一 個 除 權 價 位 缺 囗 , 如
果 除 權 後 股 價 上 升 將 該 價 位 缺 囗 填 滿
, 謂 之 「 填 權 」 。
|
712 |
融 券 ﹝ 墊 股 ﹞ |
|
手 上 沒 有 股 票 , 同 時 看 壞 後 巿 , 先 向
證 券 金 融 公 司 借 股 票 在 證 券 市 場 賣 出
謂 之 融 券 賣 出 。 爾 後 不 管 漲 跌 , 將 這
些 股 票 回 補 時 , 謂 之 融 券 買 入 。
|
713 |
丙 種 |
|
合 法 的 證 券 商 . 分 為 證 券 自 營 商 及 證
券 經 紀 商 。 經 紀 商 稱 為 甲 種 經 紀 人 ,
自 營 商 稱 為 乙 種 經 紀 人 。 證 券 市 場 除
上 述 兩 種 證 券 商 以 外 , 還 有 一 種 私 下
的 墊 股 墊 款 營 業 , 以 賺 取 利 息 , 市 場
稱 為 「 丙 種 」 經 紀 。
|
714 |
斷 頭 |
|
作 融 資 或 墊 款 的 投 資 人 , 當 繳 納 的 保
證 金 已 經 接 近 賠 光 的 邊 緣 , 復 華 和 丙
種 紀 人 為 確 保 債 權 , 主 動 將 客 戶 抵 押
的 股 票 在 市 場 拋 售 , 即 稱 之 為 斷 頭 。
|
715 |
淨 值 |
|
股 票 淨 值 就 是 指 股 票 的 帳 面 價 值 。 淨
值 的 計 算 , 通 常 是 公 司 的 資 本 額 , 加
上 法 定 公 積 、 資 本 公 積 及 累 積 盈 餘 或
減 除 虧 損 後 , 所 得 到 的 數 額 . 就 是 淨
值 總 額 : 再 以 淨 值 總 額 除 以 發 行 股 份
總 數 , 就 可 以 得 到 每 股 的 淨 值 。
|
716 |
紅 盤 |
|
紅 盤 是 指 元 旦 假 期 之 後 、 與 農 曆 年 休
假 後 之 第 一 個 交 易 日 的 股 價 上 漲 , 稱
之 。 (下 跌 , 則 稱 黑 盤 )
|
717 |
上 檔 |
|
指 當 時 股 價 以 上 之 價 位 。
|
718 |
下 檔 |
|
指 當 時 股 價 以 下 之 價 位 。
|
719 |
盤 堅 |
|
指 股 價 緩 和 地 盤 旋 而 上 。
|
720 |
盤 軟 |
|
指 股 價 緩 慢 地 盤 旋 而 下 。
|
721 |
軋 空 |
|
空 頭 是 放 出 股 票 , 然 因 股 價 下 跌 反 漲
, 便 得 空 頭 不 得 不 買 回 股 票 , 而 成 為
多 頭 , 即 為 軋 空 。
|
722 |
補 空 |
|
空 頭 買 回 先 前 賣 出 之 股 票 。
|
723 |
慣 壓 |
|
市 場 有 重 大 利 空 消 息 造 成 一 般 投 資 人
急 於 拋 售 持 股 , 巿 場 主 力 大 戶 為 了 想
要 趁 機 吃 貨 , 乃 大 量 殺 出 持 股 來 壓 低
行 情 , 一 般 散 戶 心 生 恐 慌 也 持 續 賣 出
, 使 得 巿 場 主 力 大 戶 趁 機 人 量 吃 貨 。
|
724 |
套 牢 |
|
投 資 人 買 進 股 價 之 後 , 股 價 卻 因 重 大
利 空 消 息 或 其 他 因 素 而 持 續 下 跌 , 造
成 投 資 人 資 金 動 彈 不 得 。
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725 |
面 值 |
|
股 票 面 值 , 是 指 股 票 上 所 印 刷 之 每 股
帳 面 值 每 股 金 額 。
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726 |
一 張 |
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指 一 千 股 之 股 票 買 賣 成 交 單 位 。
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727 |
掛 進 |
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投 資 人 填 妥 買 進 委 託 書 , 委 託 證 券 商
依 買 方 價 格 買 進 。
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728 |
掛 出 |
|
投 資 人 填 妥 賣 出 委 託 書 , 委 託 證 券 商
依 賣 方 價 格 賣 出 。
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729 |
多 頭 |
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看 好 股 市 遠 景 , 先 買 進 等 漲 價 後 再 賣
出 , 藉 以 賺 取 價 差 者 。
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730 |
空 頭 |
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看 淡 股 市 遠 景 , 先 賣 出 股 票 而 等 跌 價
後 再 補 進 , 藉 以 賺 取 價 差 者 。
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731 |
短 多 |
|
以 作 短 線 交 易 為 主 之 多 頭 。
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732 |
長 多 |
|
以 作 長 線 交 易 為 主 之 多 頭 。
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733 |
浮 多 |
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本 身 財 力 不 足 的 多 頭 , 籌 措 其 他 資 金
來 源 者 。
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734 |
宣 多 |
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本 身 財 力 足 夠 的 多 頭 。
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735 |
散 多 |
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散 戶 之 多 頭 。
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736 |
空 手 |
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指 靜 觀 後 市 者 , 既 不 作 多 , 也 不 作 室
。
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737 |
業 內 |
|
指 從 事 證 券 經 記 商 行 業 之 人 員 。
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738 |
翻 空 |
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原 為 多 頭 , 因 看 淡 後 巿 , 轉 而 做 空 者
。
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739 |
哄 抬 |
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看 好 後 市 , 先 進 行 買 進 , 再 利 用 消 息
及 炒 做 手 法 來 抬 高 股 價 , 以 利 出 貨 者
。
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740 |
破 底 |
|
股 價 下 跌 到 某 一 價 位 而 遭 受 買 方 支 撐
時 , 若 賣 方 力 量 積 聚 勝 過 買 方 力 量 ,
股 價 跌 破 此 一 支 撐 線 , 即 稱 之 為 破 底
。
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741 |
探 底 |
|
股 價 下 跌 趨 勢 中 , 到 某 一 價 位 時 突 然
止 跌 回 升 , 當 日 K線 下 影 線 較 長 , 在 K線
上 即 稱 之 為 探 底 。
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742 |
打 底 |
|
股 價 從 谷 底 回 升 上 漲 一 段 之 後 因 為 低
價 買 進 者 想 獲 利 了 結 、 及 套 牢 者 損 失
減 少 , 因 紛 紛 賣 出 持 股 , 股 價 再 度 回
落 。 此 次 股 價 回 落 到 當 初 谷 底 附 近 遭
受 強 勁 買 盤 之 承 接 使 股 價 又 再 回 升 ,
此 種 第 二 次 的 股 價 回 落 谷 底 附 近 , 即
稱 之 為 打 底 。
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743 |
開 盤 價 |
|
就 是 每 天 開 盤 第 一 筆 成 交 的 價 格 。
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744 |
收 盤 價 |
|
是 指 在 當 日 收 盤 時 最 後 一 筆 成 交 的 價
格 。
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745 |
最 高 價 |
|
是 指 當 天 成 交 各 種 不 同 價 格 中 , 最 高
的 價 格 。
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746 |
最 低 價 |
|
是 指 當 天 成 交 價 格 中 最 低 的 價 格 。
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747 |
壓 力 帶 |
|
股 價 經 過 若 干 時 段 的 攀 升 , 滯 留 在 一
定 的 區 間 , 作 小 幅 度 的 盤 檔 整 理 , 換
手 雖 然 積 極 , 卻 久 久 難 以 突 破 的 價 位
稱 之 為 壓 力 帶 或 阻 力 帶 。
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748 |
支 撐 點 |
|
股 價 經 過 若 干 時 段 的 下 跌 , 跌 到 一 定
的 程 度 後 , 出 現 強 勁 的 接 手 而 盤 穩 ,
是 謂 支 撐 或 抵 抗 點 。
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749 |
成 交 價 |
|
經 交 易 所 電 腦 撮 合 而 成 交 時 之 價 位 稱
之 。
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750 |
乖 離 率 |
|
乖 離 率 是 測 量 指 數 或 股 價 與 移 動 平 均
線 , 兩 者 距 離 的 一 種 技 術 分 析 工 具 。
當 指 數 或 股 價 在 連 續 上 揚 或 下 跌 時 ,
指 數 與 平 均 線 產 生 距 離 , 就 叫 做 乖 離
, 乖 離 率 為 「 正 」 表 示 股 價 在 移 動 平
均 線 之 上 , 乖 離 率 為 「 負 」 表 示 股 價
在 移 動 平 均 線 之 下 。
|
751 |
殖 利 率 |
|
殖 利 率 為 判 別 投 資 收 益 的 參 考 標 的 之
一 : 所 謂 殖 利 率 乃 股 利 除 以 股 價 , 所
得 出 來 的 面 數 即 為 殖 利 率 。
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752 |
搶 帽 子 |
|
投 資 人 以 短 期 間 內 依 買 進 賣 出 手 賺 取
價 差 之 投 機 行 為 , 稱 為 搶 帽 子 。 如 果
投 資 人 看 漲 , 即 先 買 進 再 賣 出 ;如 果 看
跌 , 就 先 賣 出 再 買 進 。
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753 |
多 殺 多 |
|
短 多 認 為 當 日 股 價 會 上 漲 而 搶 多 頭 帽
子 ; 若 遇 股 價 上 漲 不 多 而 無 法 高 價 賣 出
, 不 得 不 在 收 盤 前 相 繼 殺 出 , 以 致 收
盤 時 股 價 大 幅 下 跌 , 此 即 多 殺 多 。
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754 |
提 宮 燈 |
|
跟 隨 別 人 後 面 買 進 賣 出 之 投 資 者 。
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755 |
搶 鞋 子 |
|
指 搶 帽 子 而 未 獲 利 , 結 果 賠 本 軋 平 者
。
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756 |
普 通 股 Common shares |
|
股 票 有 普 通 股 與 特 別 股 (優 先 股 )之 分
。 普 通 股 是 股 份 有 限 公 司 發 行 籌 集 股
本 之 證 明 文 件 , 是 公 司 最 基 本 的 股 份
。
|
757 |
本 益 比 ﹝ P E R ﹞ |
|
所 謂 本 益 比 , 是 指 ﹝股 價 買 進 價 格 ﹞/
﹝該 股 當 期 稅 後 純 益﹞ 的 比 值 。 通 常 本
益 比 的 倍 數 是 越 低 越 好 , 本 益 比 八 倍
的 股 票 , 遠 比 本 益 比 十 倍 的 股 票 具 有
投 資 價 值 。
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758 |
特 別 股 (優 先 股 ) |
|
除 了 普 通 股 之 外 , 某 些 公 司 還 發 行 特
別 股 份 (優 先 股 份 )來 籌 集 資 金 。 優 先 股
股 東 通 常 沒 有 投 票 權 , 不 能 對 公 司 議
案 提 出 表 決 , 但 卻 能 夠 優 先 獲 得 股 利
分 配 、 以 及 在 公 司 破 產 或 結 業 清 算 時
獲 得 分 配 剩 餘 資 產 之 二 項 權 利 。
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759 |
利 多 出 盡 |
|
利 多 消 息 在 市 場 流 傳 已 久 , 俟 正 式 公
布 的 時 候 , 大 勢 或 個 別 股 不 漲 反 跌 ,
市 場 的 稱 呼 為 利 多 出 盡 。
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760 |
市 價 委 託 |
|
所 謂 市 價 委 託 , 以 停 板 價 格 之 價 買 進
或 漲 停 板 價 格 賣 出 委 託 。
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761 |
共 同 基 金 |
|
共 同 基 金 是 投 資 人 把 錢 集 合 在 一 起 共
同 委 託 專 業 經 理 人 代 為 投 資 各 種 金 融
商 品 。
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762 |
分 盤 競 價 |
|
分 盤 競 價 , 有 別 於 目 前 證 券 巿 場 所 採
行 的 自 由 競 價 , 主 要 作 用 在 抑 止 發 生
問 題 的 上 市 公 司 股 票 的 股 價 作 較 大 的
起 落 , 防 止 其 投 機 性 再 發 生 。
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763 |
分 盤 交 易 |
|
分 盤 交 易 就 是 當 天 市 場 在 盤 中 分 二 次
交 易 , 第 一 盤 在 九 時 卅 分 至 四 十 分 ,
第 二 盤 在 十 一 時 五 十 分 至 十 二 時 , 由
買 賣 雙 力 分 別 申 報 , 累 計 到 能 滿 足 雙
方 「 最 大 成 交 數 量 」 的 價 格 時 就 可 成
交 , 此 價 格 也 就 是 當 盤 的 唯 一 價 格 ,
跟 自 由 一 兢 價 能 顯 示 多 種 成 交 價 格 是
最 大 的 不 同 點 , 所 以 具 有 限 制 意 義 。
|
764 |
斷 頭 額 子 |
|
在 股 票 市 場 上 , 當 融 資 或 墊 款 的 股 票
跌 至 墊 款 成 數 , 而 被 丙 種 在 市 場 拋 售
, 這 些 被 斷 頭 殺 出 股 票 即 為 斷 頭 額 子
。
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765 |
除 權 交 易 |
|
所 謂 增 資 配 股 的 「 除 權 交 易 」 償 增 資
﹝ 一 般 照 股 票 面 額 認 購 ﹞ , 股 東 享 有
之 權 利 。
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766 |
當 日 沖 銷 |
|
在 股 市 所 謂 當 日 沖 銷 者 , 就 是 對 同 一
種 股 票 , 當 天 同 數 額 , 買 進 賣 出 買 賣
數 額 當 天 相 互 抵 銷 以 賺 取 差 價 者 。
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767 |
無 償 配 股 |
|
股 票 發 行 公 司 , 利 用 盈 餘 的 一 部 份 轉
增 資 發 行 股 票 , 依 比 例 配 發 公 司 持 股
的 股 東 , 股 東 獲 取 新 股 無 需 另 繳 股 款
, 稱 為 「 無 償 配 股 」 : 此 外 公 司 以 資
產 重 估 或 出 售 資 產 的 增 值 部 份 , 轉 入
資 本 公 積 , 然 後 每 年 以 若 干 比 例 配 發
給 公 司 的 持 股 者 , 亦 屬 「 無 償 配 股 」
。
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768 |
有 償 配 股 |
|
即 股 票 發 行 公 司 辦 理 現 金 增 資 , 經 股
東 大 會 通 過 並 呈 經 主 管 單 位 核 准 , 此
時 公 司 股 東 按 一 定 的 比 例 , 繳 清 認 購
股 票 的 股 款 , 始 獲 得 配 股 的 權 利 , 稱
為 「 有 償 配 股 」 。
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769 |
含 息 股 票 |
|
尚 未 參 加 當 年 度 除 息 之 股 票 : 所 謂 股
息 一 般 指 現 金 股 息 。
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770 |
含 權 股 票 |
|
尚 未 參 加 當 年 度 除 權 之 股 票 。 所 謂 股
權 一 般 指 股 票 股 利 。
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771 |
加 權 指 數 |
|
發 行 量 加 權 股 價 指 數 , 為 台 灣 證 券 交
易 所 所 編 製 , 係 將 每 種 選 樣 股 票 的 每
天 收 盤 價 格 乘 以 上 巿 股 數 , 計 算 出 選
樣 股 票 的 市 價 額 , 然 後 合 計 為 選 樣 股
票 的 市 價 總 額 , 除 以 基 期 的 市 價 總 額
, 再 乘 以 一 百 予 以 指 數 化 , 以 反 映 整
體 選 樣 股 票 價 格 水 準 的 走 勢 。 證 券 交
易 所 股 票 指 數 的 基 期 是 民 國 五 十 五 年
, 即 以 五 十 五 年 股 價 平 均 ﹁ 年 平 均 一
乘 以 上 市 股 價 計 算 出 基 期 市 價 總 額 。
|
772 |
漲 跌 停 板 |
|
股 票 升 降 幅 度 超 過 前 一 營 業 日 收 盤 價
格 的 7 % 即 稱 漲 停 或 跌 停 板 。
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773 |
轉 帳 交 易 |
|
買 賣 雙 方 對 某 、 股 票 , 同 意 按 照 特 定
的 價 格 、 成 交 特 定 的 數 量 , 即 可 委 託
證 券 經 紀 商 , 透 過 交 易 市 場 , 不 經 過
競 價 的 程 序 , 直 接 完 成 交 易 ﹝ 此 種 事
先 約 定 好 買 賣 , 只 在 股 市 補 辦 個 手 續
的 證 券 交 易 , 稱 為 轉 帳 交 易 ﹞ 。
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774 |
平 均 股 價 |
|
個 股 某 一 段 期 間 的 收 盤 價 總 和 平 均 。
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775 |
全 額 交 割 |
|
係 證 券 交 易 的 一 種 術 語 , 簡 單 說 , 就
是 現 券 、 現 款 交 割 , 有 別 於 「 餘 額 交
割 」 、 「 證 券 交 易 所 目 前 每 日 辦 理 交
割 係 採 取 各 證 券 商 內 部 客 戶 買 賣 軋 平
後 之 餘 額 」 向 交 易 所 辦 理 交 割 , 「 全
額 交 割 」 係 客 戶 在 向 證 券 商 委 託 買 賣
「 填 寫 , 委 託 書 」 之 同 時 即 應 繳 足 款
、 券 , 就 是 買 進 全 額 上 交 割 股 票 。
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776 |
量 價 分 歧 |
|
量 價 分 歧 與 量 價 同 步 是 截 然 背 道 而 馳
的 另 一 種 現 象 。 第 一 是 雖 然 價 位 上 升
, 但 成 交 量 反 而 萎 縮 , 即 價 漲 量 縮 。
另 一 種 便 是 價 位 大 跌 , 成 交 量 放 大 ,
即 價 跌 量 漲 。
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777 |
融 資 餘 額 |
|
係 為 當 天 證 券 融 資 累 計 的 金 額 。
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778 |
量 價 同 步 |
|
最 簡 易 的 解 釋 是 當 價 位 上 漲 時 , 成 交
量 亦 跟 進 遽 增 , 成 交 量 與 巿 價 位 步 伐
配 合 極 為 一 致 。
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779 |
信 用 交 易 |
|
意 即 融 資 和 融 券 兩 種 業 務 。 信 用 交 易
必 須 透 過 授 信 機 構 : 證 券 金 融 公 司 或
自 辦 信 用 證 商 , 辦 理 融 資 和 融 券 , 而
客 戶 必 須 依 照 規 定 繳 納 一 定 比 率 的 保
證 金 , 而 且 要 辦 理 信 用 交 易 , 仍 需 有
資 格 的 限 定 。
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780 |
融 券 標 借 |
|
得 為 融 資 融 券 交 易 股 票 之 融 券 餘 額 超
過 融 資 餘 額 時 , 證 券 金 融 公 司 於 次 一
營 業 日 或 再 次 一 營 業 日 在 臺 灣 證 券 交
易 所 集 中 交 易 市 場 以 公 開 方 式 向 該 種
股 票 所 有 人 標 借 、 洽 借 或 標 購 等 方 式
取 得 該 項 差 額 股 票 , 以 依 交 割 或 還 券
之 用 。
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781 |
跌 落 面 值 |
|
即 股 票 市 價 低 於 面 值 。
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782 |
漲 回 票 面 |
|
股 票 市 價 回 升 至 票 面 或 票 面 值 以 上 。
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783 |
做 價 轉 帳 |
|
股 市 作 手 為 了 達 到 抬 高 行 情 或 壓 低 行
情 之 目 的 , 利 用 二 個 以 上 帳 戶 相 互 轉
帳 , 造 成 人 為 操 作 價 格 。
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784 |
認 股 權 證 (warrants) |
|
是 由 股 票 上 市 公 司 發 行 之 證 明 文 件 ,
允 許 認 股 權 護 持 有 人 在 有 效 期 間 (指 定
期 間 ) 內 , 依 指 定 價 格 (換 股 價 )認 購 該
上 市 公 司 發 行 指 定 數 量 (換 股 比 率 )之 新
股 。
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785 |
轉 換 公 司 債 |
|
轉 換 公 司 債 即 是 公 司 債 發 行 一 段 時 期
以 後 , 得 要 求 轉 換 為 該 公 司 的 普 通 股
或 特 別 股 , 甚 至 其 他 公 司 的 股 票 。
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786 |
為 什 麼 要 投 資 共 同
基 金 ? |
|
投 資 共 同 基 金 最 大 好 處 在 分 散 風 險 。
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787 |
開 放 型 基 金 、 封 閉
型 基 金 |
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開 放 型 和 封 閉 型 的 主 要 差 異 就 是 投 資
人 的 資 金 是 否 能 夠 自 由 進 出 基 金 發 行
公 司 : 可 以 自 由 進 出 的 , 就 是 開 放 型
, 可 以 無 限 制 發 行 新 股 , 基 金 額 度 不
限 。
封 閉 型 基 金 : 基 金 額 度 固 定 , 不 得 增
加 。 在 交 易 所 掛 牌 買 賣 , 不 得 要 求 發
行 公 司 買 回 , 投 資 人 要 取 得 資 金 必 需
賣 給 願 意 接 手 的 人
|
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