1. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 比 率 ， 最 近 二 年 度 均 達 百 分 之 十 上 者 。
2. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 最 近 二 年 度 均 達 新 台 幣 一 億 二 千 萬 元 以 上 ， 且 均 不 低 於 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 百 分 之 六 者 。
3. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 最 近 二 年 度 中 一 年 度 符 合 第 一 目 標 準 ， 另 一 年 度 符 合 第 二 目 標 準 者 。
4. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 比 率 ， 最 近 五 年 度 均 達 百 分 之 五以 上 者 。
   

1. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 比 率 ， 最 近 年 度 均 達 百 分 之 十 以 上 者 。
2. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 比 率 ， 最 近 二 年 度 均 達 百 分 之 六 以 上 者 ； 或 最 近 二 年 度 平 均 達 百 分 之 六 以 上 ， 且 最 近 一 年 度 之 獲 利 能 力 較 前 一 年 度 為 佳 者 。
3. 營 業 利 益 及 稅 前 純 益 佔 年 度 決 算 之 實 收 資 本 額 比 率 ， 最 近 五 年 度 均 達 百 分 之 三 以 上 者 。
   

1. 其 股 票 已 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 。
2. 其 於 申 請 上 市 日 前 半 年 起 ， 以 至 股 票 上 市 買 賣 日 前 ， 募 集 發 行 新 股 時 ， 已 依 主 管 機 關 規 定 ， 提 出 擬 上 市 股 份 一 定 比 率 之 股 份 ， 對 外 公 開 銷 售 完 畢 。 此 外 ， 台 灣 證 券 交 易 所 認 為 有 必 要 者 ， 亦 得 要 求 發 行 公 司 另 行 提 出 一 定 比 率 之 股 份 ， 併 同 前 項 規 定 辦 理 公 開 銷 售 。
   

1. 經 中 央 目 的 事 業 主 管 機 關 出 具 其 係 屬 科 技 事 業 之 明 確 意 見 書 者 。
2. 實 收 資 本 額 在 新 台 幣 二 億 元 以 上 者 。
3. 產 品 開 發 成 功 且 具 有 市 場 性 ， 經 提 出 中 央 目 的 事 業 主 管 機 關 出 具 之 明 確 意 見 書 者 。
4. 經 證 券 承 銷 商 書 面 推 薦 ， 並 包 銷 其 股 票 ， 且 依 證 券 交 易 法 第 七 十 一 條 第 二 項 規 定 ， 於 承 銷 契 約 中 訂 明 保 留 承 銷 股 數 之 百 分 之 五 十 由 承 銷 商 自 行 認 購 者 。
5. 董 事 、 監 察 人 、 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 數 百 分 之 五 以 上 股 份 之 股 東 暨 以 專 利 權 或 專 門 技 術 出 資 之 股 東 ， 將 其 持 股 總 額 依 交 易 所 規 定 之 比 率 ， 委 託 指 定 機 構 集 中 保 管 ， 並 承 諾 自 股 票 上 市 之 日 起 二 年 內 ， 不 予 出 售 ， 所 取 得 之 集 中 保 管 證 券 憑 證 不 予 轉 讓 或 質 押 ， 且 二 年 期 限 屆 滿 後 ， 集 中 保 管 之 股 票 允 按 台 灣 證 券 交 易 所 規 定 比 率 分 批 領 回 者 。
6. 最 近 一 會 計 年 度 及 最 近 期 財 務 報 告 之 淨 值 不 低 於 實 收 資 本 額 三 分 之 二 者 。
   

1. 申 請 第 三 類 上 市 股 票 之 公 司 。
2. 申 請 上 市 之 證 券 公 司 。
3. 其 他 經 台 灣 證 券 交 易 所 認 為 有 必 要 之 申 請 股 票 上 市 公 司 。

前 項 第 三 款 「 認 為 有 必 要 」 股 票 集 中 保 管 之 認 定 標 準 有 ：

1. 公 司 實 收 資 本 額 在 新 台 幣 五 億 元 以 下 者 。
2. 公 司 成 立 並 開 始 營 業 時 間 未 滿 五 年 者 。
3. 近 三 年 來 公 司 獲 利 能 力 缺 乏 穩 定 性 者 。
4. 上 一 會 計 年 度 及 申 請 上 市 年 度 已 辦 理 中 之 現 金 增 資 發 行 新 股 總 額 ， 超 過 前 述 期 間 第 一 次 現 金 增 資 前 ， 公 司 實 收 資 本 額 之 百 分 之 五 十 或 逾 新 台 幣 五 億 元者 。
5. 公 司 董 事 、 監 察 人 及 持 股 超 過 其 股 份 總 額 百 分 之 十 之 股 東 ， 於 申 請 上 市 年 度 及 其 前 一 年 度 內 ， 股 權 轉 讓 合 計 逾 該 公 司 申 請 股 票 上 市 時 之 發 行 總 股 數 百 分 之 五 或 達 五 百 萬 股 者 。
6. 外 國 人 及 華 僑 持 股 超 過 公 司 股 份 總 額 百 分 之 四 十 ， 或 有 事 實 足 認 該 公 司 為 外 國 人 或 華 僑 控 制 者 。
7. 吸 收 合 併 他 公 司 尚 未 屆 滿 一 完 整 會 計 年 度 者 。
8. 其 他 有 必 要 辦 理 股 票 集 中 保 管 之 情 事 者 。
   

1. 董 事 、 監 察 人 、 持 股 百 分 之 十 或 百 分 之 五 以 上 股 東 暨 以 專 利 權 或 專 門 技 術 出 資 之 股 東 應 提 交 保 管 之 股 票 為 其 所 持 總 額 百 分 之 五 十 ， 但 總 計 所 應 提 交 保 管 之 股 份 總 額 ， 至 少 不 得 低 於 申 請 上 市 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 三 十 ， 如 有 不 足 者 ， 應 協 調 其 他 股 東 補 足 之 。
2. 前 項 持 股 總 額 以 上 市 申 請 書 所 送 文 件 中 記 載 者 為 準 ， 但 董 事 、 監 察 人 持 股 總 額 如 低 於 當 選 時 總 額 者 ， 改 以 當 選 時 之 總 額 為 準 。
3. 應 予 保 管 之 股 票 由 申 請 上 市 公 司 負 責 人 協 調 集 中 一 次 提 出 委 託 保 管 。
   

1. 每 股 稅 後 純 益 乘 以 類 似 公 司 最 近 三 年 度 平 均 本 益 比 ， 占 百 分 之 四 十 。
2. 每 股 股 利 除 以 類 似 公 司 最 近 三 年 度 平 均 股 利 率 ， 占 百 分 之 廿 。
3. 最 近 期 之 每 股 淨 值 ， 占 百 分 之 廿 。
4. 預 估 股 利 除 以 一 年 期 定 期 存 款 利 率 ， 占 百 分 之 廿 。
   

1. 擬 上 市 資 本 額 在 新 台 幣 十 億 元 以 下 者 ， 應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
2. 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 十 億 元 至 二 十 億 元 者 ， 除 其 中 十 億 元 部 分 應 提 出 百 分 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 外 ， 超 過 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
3. 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 二 十 億 元 至 五 十 億 元 者 ， 除 其 中 十 億 元 部 分 應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 十 億 元 至 二 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 外 ， 超 過 二 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
4. 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 五 十 億 元 至 一 百 億 元 者 ， 除 其 中 十 億 元 部 分 應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 十 億 元 至 二 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 二 十 億 元 至 五 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 外 ， 超 過 五 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 。
5. 擬 上 市 資 本 額 超 過 新 台 幣 一 百 億 元 者 ， 除 其 中 十 億 元 部 分 應 提 出 百 分 之 二 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 十 億 元 至 二 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 二 十 億 元 至 五 十 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 十 以 上 股 份 公 開 銷 售 ， 逾 五 十 億 元 至 一 百 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 五 以 上 股 份 公 開 銷 售 外 ， 超 過 一 百 億 元 部 分 ， 應 提 出 百 分 之 二 以 上 股 份 公 開 銷 售 。

1. 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 申 請 股 票 上 市 之 被 投 資 公 司 發 行 股 份 總 額 在 百 分 之 八 十 以 上 者 ， 至 少 應 再 提 出 申 請 股 票 上 市 股 份 總 額 百 分 之 二 十 之 股 份 委 託 證 券 承 銷 商 辦 理 上 市 前 公 開 銷 售 ， 且 應 與 證 券 承 銷 商 簽 訂 契 約 ， 承 諾 於 上 市 後 經 由 再 次 公 開 銷 售 方 式 逐 年 將 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 該 上 市 股 票 之 被 投 資 公 司 股 份 降 低 至 百 分 之 五 十 之 下 ， 並 刊 載 於 公 開 說 明 書 中 。
2. 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 申 請 股 票 上 市 之 被 投 資 公 司 發 行 股 份 總 額 比 例 低 於 百 分 之 八 十 者 ， 其 提 出 股 份 公 開 銷 售 後 ， 投 資 公 司 及 其 聯 屬 公 司 持 有 被 投 資 公 司 股 份 不 得 超 過 百 分 之 五 十 。
   

1. 公 布 注 意 交 易 資 訊 ： 公 布 異 常 交 易 有 價 證 券 之 交 易 資 訊 ， 以 提 醒 投 資 人 注 意 。
2. 買 賣 異 常 證 券 商 通 知 作 業 ： 有 價 證 券 之 交 易 有 異 常 情 形 時 ， 通 知 受 託 買 賣 證 券 商 ， 請 其 注 意 交 割 安 全 ， 以 共 同 維 護 市 場 秩 序 。
3. 異 常 交 易 有 價 證 券 處 置 作 業 ： 當 有 價 證 券 異 常 情 形 有 嚴 重 影 響 市 場 交 易 之 虞 時 ， 為 防 止 異 常 情 形 持 續 擴 大 ， 影 響 投 資 人 權 益 及 交 割 安 全 ， 而 採 行 相 關 處 置 作 業 ， 以 維 護 市 場 秩 序 。
4. 查 核 作 業 ： 對 涉 及 人 為 炒 作 或 內 線 交 易 者 ， 報 請 主 管 機 關 核 辦 ， 以 維 護 市 場 秩 序 。
5. 重 大 資 訊 查 證 處 理 作 業 ： 對 市 場 謠 言 或 媒 體 不 實 之 報 導 ， 經 證 券 交 易 所 調 查 證 實 ， 即 透 過 證 券 交 易 所 市 況 報 導 系 統 、 電 話 語 音 查 詢 系 統 及 新 聞 媒 體 公 告 之 。
   

1. 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 。
2. 最 近 三 十 日 、 六 十 日 及 九 十 日 漲 跌 幅 度 異 常 。
3. 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 成 交 量 放 大 倍 數 異 常 。
4. 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 週 轉 率 過 高 。
5. 最 近 六 日 漲 跌 幅 度 異 常 且 當 日 集 中 度 過 高 。
6. 最 近 六 日 成 交 量 放 大 倍 數 異 常 。
7. 最 近 六 日 累 積 週 轉 率 過 高 。
8. 本 益 比 及 股 價 淨 值 比 異 常 且 當 日 週 轉 率 及 證 券 商 成 交 買 進 或 賣 出 該 有 價 證 券 金 額 比 率 過 高 。
   

1. 以 人 工 管 制 之 撮 合 終 端 機 執 行 撮 合 作 業 。
2. 各 證 券 經 紀 商 對 委 託 買 賣 較 大 投 資 人 應 收 取 一 定 比 率 之 款 券 。
3. 限 制 各 證 券 商 申 報 買 賣 金 額 。
   

1. 委 託 買 賣 較 大 投 資 人 指 的 是 每 日 委 託 買 賣 該 有 價 證 券 單 筆 達 一 百 張 或 多 筆 累 積 達 三 百 張 以 上 。
2. 收 取 部 分 款 券 指 的 是 向 投 資 人 收 取 至 少 五 成 以 上 之 買 進 價 金 或 賣 出 證 券 。
   

1. 證 券 交 易 所 市 況 報 導 。
2. 證 券 交 易 所 電 腦 語 音 查 詢 系 統 。 代 表 號 ： （ ○ 二 ） 三 九 六 九 二 七 ○
3. 證 券 商 營 業 處 所 公 告 欄 。
4. 各 新 聞 媒 體 及 中 廣 播 報 。
   

封 閉 型 基 金 ： 基 金 額 度 固 定 ， 不 得 增 加 。 在 交 易 所 掛 牌 買 賣 ， 不 得 要 求 發 行 公 司 買 回 ， 投 資 人 要 取 得 資 金 必 需 賣 給 願 意 接 手 的 人